广东对“老鼠仓”零容忍
- 发布时间：2014-11-07 05:30:47 来源：南方日报 责任编辑：罗伯特
南方日报讯 （记者/唐柳雯）备受关注的国内最大基金“老鼠仓”案——原博时基金经理马乐利用内幕消息炒作股票案刚刚尘埃落定，第二届“内幕交易警示教育展”即在广州举行。
记者发现，参观者中不乏各上市公司、相关拟上市公司、“新三板”挂牌公司高管人员，和各证券基金期货经营机构、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构从业人员。而本次展览重点剖析的政府官员、证券从业人员、上市公司实际控制人及高管从事内幕交易的24起典型违法犯罪案例，则为相关机关工作人员和资本市场参与主体敲响了警钟。
据广东证监局新闻发言人张联介绍，2012年至今，广东辖区共立案查处各类内幕交易案件23起，行政处罚23人，移送公安机关4人，罚没金额1484万元。她表示，随着资本市场并购重组日益活跃，当前内幕交易案件仍处于高发状态，防控形势依然严峻，打击内幕交易仍然是证券监管执法的重点。
记者了解到，近年来，广东证监局与广东省公安厅、监察厅、国资委、金融办等多部门建立了内幕交易防控工作协调机制，联合发文建立了上市公司控股股东内幕信息管理制度，并督促各级行政机关建立内幕信息知情人登记制度，举办了相关专题培训班和座谈会，组织开展了防控内幕交易专项检查。此外，广东证监局与广东省国家保密局联合发文，明确把上市公司内幕信息界定为国家机关的工作秘密，将内幕信息管理纳入行政机关保密管理体系，这在全国尚属首次。
张联表示，近年来，广东证监局始终坚持对内幕交易“零容忍”，自主开发了内幕交易案件调查分析系统，依法严厉打击内幕交易、泄露内幕信息、利用非公开信息进行“老鼠仓”交易等行为。
据介绍，下一步，广东证监局将坚持预防和打击“两手抓”，一方面，切实加强上市公司监管，督促辖区上市公司及其控股股东、相关中介机构严格执行内幕信息管理制度，落实内幕信息知情人登记管理措施；另一方面，将进一步充实稽查执法力量，加大科技投入，会同司法机关始终保持对内幕交易行为的严打高压态势，坚决做到“发现一起，查处一起”，努力净化广东资本市场环境。
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