新开源前董事长方华生等四股东违规减持遭深交所出具监管函：因强制平仓被动减持 曾被指“挪用上市公司1.8亿”

　　中国网财经3月25日讯(记者 牛荷)日前，博爱新开源医疗科技集团股份有限公司(“新开源”，SZ：300109)方华生等4名股东，因“在累计持股比例变动达到5%时未按规定停止买卖股份并及时履行报告义务”，收到深交所创业板管理部出具的《监管函》。

　　对此，新开源董秘办在回复中国网财经时称，“已和股东交流过了，股东们应该是对相关规则不是很了解，公司在这之后也将相关的规定和股东们进行讲解，股东们表示会引起重视，学习相关的交易规则。”

　　四名股东违规减持收监管函

　　资料显示，新开源成立于2003年3月，于2010年8月25日在深交所挂牌上市，公司主要业务包括精细化工和精准医疗，是国内首家专注从事生产、研发、销售聚乙烯吡咯烷酮(PVP)系列产品和乙烯基甲醚和马来酸酐共聚物(PVME/MA)系列产品的高新技术企业。

　　公告称，方华生系持有新开源5%以上股份的股东，方士心、北京翰楚达投资顾问有限公司(“翰楚达投资”)、北京恒达信投资有限公司(“恒达信投资”)为其一致行动人。截至2019年6月19日，方华生、方士心、翰楚达投资、恒达信投资4名股东合计持有新开源股份30,338,005股，占公司总股本的比例为13.92%。

　　公告显示，2019年12月29日，新开源披露的《简式权益变动报告书》显示，因上市公司发行股份购买资产，截至2019年6月20日，方华生、方士心、翰楚达投资、恒达信投资四名股东合计持有上市公司股份比例被动下降至9.39%；2019年9月18日至11月27日期间，方士心、翰楚达投资分别持有的上市公司2,087,805股、905,000股股份被强制平仓，合计减持比例为0.93%，减持后上述四名股东合计持有上市公司股份27,345,200股，占上市公司总股本的比例为8.46%。

　　2019年6月20日至11月27日期间，上述四名股东合计持有上市公司股份比例累计减少5.46%，在累计持股比例变动达到5%时未按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定停止买卖上市公司股份并及时履行报告、公告义务，直至2019年12月29日才披露权益变动报告书。

　　违规减持股东包括前任董事长方华生 曾被指挪用上市公司1.8亿资金

　　中国网财经记者梳理发现，上述四名股东中，方华生曾任新开源第一届董事会董事，第二届董事会董事及第三届董事会董事、董事长；2019年9月2日第四届董事会换届后，方华生不再担任公司任何职务；2019年12月12日，新开源的法定代表人由“方华生”变更为“张军政”。

　　据新开源2010年8月3日发布的招股书显示，方华生与发行人(新开源)的实控人是多年朋友，其女方士心系发行人(新开源)的股东。　

来源：新开源招股书

　　天眼查显示，恒达信投资成立于2004年3月25日，注册资本为3000万元，公司经营范围包括投资管理、投资咨询。方华生为恒达信投资法人代表、执行董事及经理，北京国泽资本管理有限公司为其持股66.67%的大股东。

　　翰楚达投资成立于2001年7月30日，注册资本为300万元，公司经营范围主要包括投资咨询、企业管理咨询、财务顾问、经济信息咨询(不含中介服务)。方华生为其持股70%的大股东，也是翰楚达投资法人代表、执行董事及经理；吕志红为其持股30%的二股东。　

北京翰楚达投资顾问有限公司股权穿透图(来源：天眼查)

　　此外,方华生担任6家企业的法人代表，包括持股70%的北京翰楚达投资、北京恒达信投资、持股70%的湖北翰楚达投资顾问有限公司(“湖北翰楚达投资”)、持股30%的湖北民盛投资有限责任公司(注销)、湖北福瑞德投资有限责任公司(吊销，未注销)、湖北生盛投资有限责任公司(吊销，未注销)。　　

来源：天眼查专业版

　　值得一提的是，此前在新开源筹划控股权转让的当口，曾被爆出前董事长方华生挪用资金的消息。2019年11月，新开源公告称，公司投向深圳前海中恒富泰基金管理有限合伙企业(有限合伙)(“深圳前海基金”)的1.8亿元资金被方华生挪作他用。

　　对此，方华生曾否认称，在新开源任职期间发生的与北京国泽资本管理有限公司(“国泽资本”)的4500万往来，与北京晨旭达投资有限公司(“北京晨旭达”)的约4700万往来及深圳前海基金的1.8亿投资等事项，均系收购美国BV公司引起以及经营性活动所需，没有无故转移上市公司资金为本人牟取私利。不存在无故侵占上市公司利益的情形。　　

关于收到5%以上股东方华生先生的声明函的公告

　　在2020年3月13日回复深交所的问询函中，新开源对这些债务的进展作出说明。新开源称，方华生作为负责人，有义务于2020年4月1日之前负责返还1.8 亿投资款及利息(包括保证该笔资金的安全措施)。方华生已同意处置个人及关联方部分资产，优先归还将于月底到期的 1.8 亿投资款的本金及利息。

　　截至1月20日，北京中盛邦新材料研究院有限公司(“北京中盛邦”)累计归还新开源250万元，双方债务本金清偿完毕，新开源仍需要追偿约定利息金额。北京中盛邦另欠新开源喻康80万元，合同约定至2020年9月8日，目前未归还借款。北京晨旭达和国泽资本的两笔欠款则早已签署了还款协议，目前公司仍在督促方华生积极筹措资金，争取在今年6月30日前解决债务问题。