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12家券商两融业务违规 中信证券暂停新开户三个月

  • 发布时间:2015-01-19 07:32:24  来源:中国网财经  作者:陈娟娟  责任编辑:王文举

  中国网财经1月19日讯(记者 陈娟娟)上周五,证监会通报了针对45家证券公司融资类业务为期两周的现场检查情况。根据检查结果,发现有12家券商出现违规问题,并作出了相关处理,其中,暂停中信证券海通证券、国泰君安等三家证券公司新开融资融券账户三个月,并对招商证券、民生证券等九家券商采取行政监管措施。

  证监会新闻发言人邓舸指出,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高,证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法合规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,加强投资者权益保护,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

  在当日举行的例行新闻发布会上,邓舸表示,目前证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。但检查发现,部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外,个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。

  证监会对12家券商的违规行为做了通报及处理。其中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍未改正,广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题,中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题,对这5家公司采取警示的行政监管措施。

   18日晚间,中信证券针对证监会处罚发布了两融整顿措施公告,包括:暂停新开立融资融券客户信用账户3个月;自2015年1月16日起,将不允许新增任何新的合约逾期,距合约到期两周前将反复提醒客户及时了结合约,对于到期未了结的合约将强制平仓;在监管规定的时间内,清理完成旧的逾期合约;将融资融券业务客户开户条件由客户资产满人民币30万元提高到客户资产满人民币50万元。中信证券在此公告中同时提及公司获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人。

  随着本轮牛市的逐步升温,A股融资盘比重持续增加,券商两融业务也异常火爆。而证监会本次处罚12家券商的消息或对近半年以来火热两融业务给予适度降温。WIND数据显示,截至去年年底,沪深两市融资融券余额已达1.03万亿元,其中,第四季度累计融资买入额已达5.19万亿元,占全年累计融资买入额的55.12%。

  除此之外,不少市场人士担心,此次部分券商受处罚的消息未来将利空券商股,短期将会形成打压。

  英大证券首席经济学家李大霄认为,证监会的这次决定,短期对券商股会有一定影响,但也不必过于恐慌。他表示,证监会这次坚决的态度,是把融资融券的风险监控摆在重要的位置,短期来看是过度发挥,但是长期来看是好事情,市场会从狂热转为理性及冷静。规范措施利于投资者及市场更加理性。是一个值得充分重视的信号。

  也有分析指出,两融检查了这么久,一直没出结果,现在反而是石头落地。作为前期的领涨板块,最近券商股表现明显落后于保险和银行,现在利空出尽,下周不是杀跌出逃的时候,反而是抄底的机会。

  也就在1月16日,中银国际证券发布最新研报依然力挺券商股。中银国际表示,仍坚定看好券商股中长期的表现,认为2015年证券行业将从金融市场改革进程中受益良多,并有望在注册制推行、股票期权平稳推出、股权激励改革方面有所突破。其指出,目前12家上市券商的12月数据符合预期,短期回调正是介入机会,建议重点关注一线蓝筹:广发证券、中信证券、华泰证券、海通证券;二线蓝筹:长江证券西南证券;中小券商:锦龙股份太平洋国金证券

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