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公募陷调查漩涡 异地交叉检查或成常态

  • 发布时间:2015-11-12 12:20:00  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:田燕

  11月9日晚间,一则“多家公募基金遭监管机构突击检查”的传闻甚嚣尘上,更是打破了基金业内的平静。

  更增添市场人士遐想空间的信息则是“此次检查是由广东证监局查北京基金公司,也就是所谓的异地交叉检查”,这在公募基金的例行检查上并不多见,而此举又是在私募一哥徐翔身陷囹圄之后,监管层对公募基金采取的“突击行动”,臆测空间可谓不小。

  《华夏时报》记者对数十家基金公司进行求证获悉,嘉实基金(博客,微博)、长盛基金确实在11月9日迎来广东证监局的检查,但均强调并不是被调查或是稽查。而被传言中枪的汇添富、华商基金、工银瑞信、富国基金(博客,微博)等相关人士均向记者否认了被检查事宜。

  一位广东证监局内部人士也对记者表示,异地交叉检查属于正常现象,如果并不是证监会稽查局出面进行检查,市场不宜过度解读。事实上,早在今年3月份,证监会就对公募基金进行过一次为期一个月的异地交叉抽查行动。

  公募被查内情

  11月9日晚间,多家媒体报道,广东证监局到京沪4家公募基金公司突击检查,要求上交手机、电脑,并且提供微信、邮件、QQ等个人账号密码,并带走了投研的电脑。其中嘉实和长盛就在检查名单上,而另外两家传闻是京沪知名的公募。

  “9日广东证监局确实来过我们公司。但是首先这次检查并不是市场传言的突击检查,我们高层是提前知悉会有检查这一事项的。另外,检查人员只是对投研部门进行了检查,检查后并没有带走任何东西,更没有带走基金经理之说。”10日上午,长盛基金相关人士接受《华夏时报》记者采访时表示,“目前公司一切正常,并没有受什么影响。而广东证监局检查完后也没给任何消息。”

  而嘉实基金相关人士则明确告诉《华夏时报》记者,这是一次例行检查,公司一切正常,“现在还有媒体就在我们公司采访基金经理呢。”而嘉实基金副总经理李松林也对媒体回应称,监管层此次检查为常规例行检查,至于广东证监局为何北上来京对公募进行检查,其表示,这是有先例的,以前也有异地交叉检查。

  而传闻中“另外两家未确名的京沪知名基金公司”则一石激起千层浪,数十家公募基金在被怀疑的名单中,“老十家”基金公司尤其受到关注。

  据《华夏时报》记者一一求证,被流言击中的工银瑞信、汇添富、富国、华商基金均回复是子虚乌有的传言,公司并没有被检查。“这是完全没有的事,很多媒体询问,我感到很震惊,不知道是谁传的。近期我们公司没有被检查,一切很正常。我们也很想知道信源是从哪里来的。”汇添富相关人士告诉记者。华商基金相关人士也对记者表示很震惊,“我们公司没有被检查,此前公司高层离职也是属于正常流动,就没有作特别说明,没想到还成为市场猜测的空间。”

  而另据其他媒体采访求证,博时基金大成基金、上投摩根、华泰柏瑞、海富通、富安达、长安等基金内部人士均表示没有监管层人士到访检查。

  截至记者发稿,另外两家被查的基金公司具体是哪两家仍尚未知悉。

  交叉检查或成常态

  此次公募被查引如此聚焦,除了私募一哥徐翔被查所带来的“暴风效应”,更重要的是异地交叉检查的敏感性所致。

  “觉得奇怪的是,这次检查是由广东证监局查北京的基金公司。一般来说,常规检查应该由基金公司法人注册属地的证监局来执行。”广州一家基金公司内部人士接受记者采访时称。

  而记者通过与多名有在证监局任职经历的人士交流了解到,目前在中国的基金监管体系中,一般案件稽查也就是说违法的相关案件则由证监会稽查局负责;而基金公司和从业人员的常规检查,则会由证监会基金部和各地证监局负责。

  从过往经验来看,对于基金公司及从业人员的例行检查,通常都是由当地证监局来进行,很少有异地交叉检查,但是从2014年底启动基金公司专项检查以来,交叉检查就成为主要抽查模式。

  据记者获悉,今年3月份证监会就对基金公司开启了一轮长达一个月之久的检查,主要是关于商业贿赂、职务侵占等行为的检查,方式主要以抽查为主,有20%的基金公司被抽查。而在这次检查行动中,使用的检查模式就是异地交换检查。

  根据相关文件显示,3月份启动的交叉检查主要是为了响应“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”(简称“两个加强、两个遏制”)的要求。

  2015年上半年,根据国务院统一部署,证监会全面开展“两个加强、两个遏制”专项检查,根据检查证券公司融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中存在的违规问题与风险隐患,针对专项检查及日常监管中发现的违法线索,证监会已启动了10起针对证券基金期货经营机构、私募机构、中介机构的立案调查,下一步,将进一步加大执法力度。

  “看监管层近年来的一系列动作,可以发现现在监管越来越严,异地交叉检查主要是为了防止地方保护和消息走漏等。”上海一家基金公司市场部总监告诉记者。

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