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中证协发布股票配售黑名单 赵海月等牛散被禁半年

  • 发布时间:2016-01-28 07:44:00  来源:中国经济网  作者:杨建  责任编辑:杨菲

  近日,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,中国证券业协会决定把10个股票配售对象列入黑名单。在上述黑名单中,A股市场多位牛散赫然在列。

  近日,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《规范》)的规定,中国证券业协会(以下简称中证协)决定把10个股票配售对象列入黑名单。

  《每日经济新闻》记者注意到,在上述黑名单中,东方财富(300059,收盘价38.28元)董事长其实与A股市场多位牛散赫然在列。这10个被列入黑名单的个人和机构均在参与2015年11~12月间的新股网下申购过程中违反了相关规定。

  东方财富董事长其实上榜

  《每日经济新闻》记者从中国证券业协会获悉,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《规范》的规定,决定将参与2015年11~12月期间邦宝益智华源包装华自科技通合科技富祥股份久远银海凯龙股份中坚科技中科创达可立克万里石银宝山新山鼎设计等13个项目的新股网下申购过程中,违反《规范》第四十五条规定的10个股票配售对象列入黑名单,时间为2016年1月26日至2016年7月25日。

  具体来看,这10家股票配售对象的违规行为主要是,网上网下同时申购和提交有效报价但未参与申购。这10家股票配售对象为:新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金、广东省广业资产经营有限公司机构自营投资账户、其实(人名)自有资金投资账户、王文超自有资金投资账户、赵海月自有资金投资账户、齐立自有资金投资账户、耿国华自有资金投资账户。

  其中,其实这个名字引起了记者的注意。据记者了解,其实原名沈军,1970年出生于上海。1993年,毕业于上海交通大学,曾任职中国国际期货经纪(上海)有限公司、上海世基投资顾问有限公司副总经理、上海久联证券经纪有限公司总裁助理兼研发部总经理、上海益邦投资咨询有限公司总经理。其实是东方财富创始人,现任东方财富信息股份有限公司董事长、总经理。

  多只投资基金申购违规

  《每日经济新闻》记者注意到,此次被列入黑名单的还有多只投资基金。其中,新华鑫安保本一号混合型证券投资基金,其违规行为是提交有效报价但未参与申购;中加心享灵活配置混合型证券投资基金、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金、东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金等三只基金因为网上网下同时申购而违规。广东省广业资产经营有限公司机构自营投资账户也是因为网上网下同时申购而违规。

  值得注意的是,除东方财富董事长其实之外,还有另外四位自然人也被列入黑名单。其中,包括A股知名牛散赵海月和齐立。

  记者注意到,截至2015年三季度末,赵海月出现在多家上市公司前十大流通股股东之列。其中,以188.2万股的持股位列辅仁药业第五大流通股股东,以347.69万股的持股位列汇源通信第十大流通股股东,以613.88万股的持股位列昌九生化第五大流通股股东。齐立则出现在乐视网2015年中报中,以1009.2万股的持股位列其第八大流通股股东。以乐视网2015年6月30日收盘价51.76元计算,齐力持股市值约5.22亿元。但是齐力在2015年三季度就退出了乐视网前十大流通股股东之列。

  值得一提的是,此前也出现过牛散被中证协列入黑名单的案例。中证协曾在2015年5月25日发布公告称,将参与2015年4~7月期间乐凯新材等26个项目的新股网下申购过程中,违反规定的15个股票配售对象列入黑名单。其中,牛散周文涛因为同时网上网下申购被列入黑名单,时间为2015年5月25日至2015年11月24日。此后,周文涛又在2015年10月16日因为提交有效报价但未参与申购而被列入黑名单,时间为2015年5月25日至2016年5月24日。周文涛曾现身机器人2015年中报前十大流通股股东名单,以599.99万股的持股位列第九大流通股股东。

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