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工行第三方存管系统异常 影响90家证券公司业务

  • 发布时间:2015-04-01 08:13:30  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:刘小菲

  3月31日,证监会网站公布行政监管措施决定书“关于对中国工商银行股份有限公司采取责令改正措施的决定”称,经查,证监会发现中国工商银行在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务开展中存在问题。2015年1月5日上午,中国工商银行第三方存管系统出现异常,影响90家证券公司的54709名客户、48.8亿元的银证转账操作,造成部分投资者无法资金转账,无法完成三方存管签约以及变更银行结算账户等操作。事发后,中国工商银行未将全部“银转证”交易当日冲正数据发送给证券公司,导致9家证券公司出现客户资金账户汇总余额虚增共计1237万元的情况。

  证监会认为,上述行为违反了《客户交易结算资金管理办法》第25条、第29条的有关规定。按照《客户交易结算资金管理办法》第34条的规定,现要求中国工商银行在4月30日前予以改正,完善技术系统,规范应急处理,杜绝此类问题再次发生。中国工商银行应当在5月10日前,向证监会提交书面报告,证监会将组织检查验收。

  而这并非中国工商银行首次出现相关问题,2014年,中国证券报曾接到投资者和券商反映,当年7月16日,中国工商银行银证系统发生故障。券商透露的有关部门统计数据显示,近9成开展经纪业务的证券公司被卷入其中,涉及2000多名投资者、80多家证券公司、金额约9000万元。

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