中金所加强金融期货市场诚信建设
- 发布时间：2015-12-25 02:32:06 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
近期，中金所在有关方面支持下，经全面仔细排查，发现18组客户未履行实际控制关系的报备义务，部分客户还存在合并持仓超限情况。中金所根据相关业务规则的规定，对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的客户采取限制开仓的处罚措施，相关处理结果均已记入客户的诚信档案。另据了解，中金所已将上述违反诚信义务的客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控。同时，为严控市场的失信违规行为，中金所还敦促会员单位加强客户管理，要求会员单位切实履行好合规经营、落实监管、管理客户等职责，严格禁止违规配资业务，落实投资者适当性制度要求，加强客户账户管理和异常交易行为排查和监管，并做好投资者教育和风险防范工作，加强对客户账户和市场失信违规行为的监管。
据记者了解，中金所注重对市场失信违规行为的监督管理，强化市场诚信约束。中金所呼吁投资者切实履行诚信义务，严格遵守相关法律法规、规章以及交易所规则，诚信参与市场，合规、理性交易，并敦促期货公司会员加强客户管理，共同营造讲诚信、重诚信的市场气氛。据相关人士介绍，中金所将继续加强金融期货市场的诚信建设工作，不断优化完善相关制度与工作机制，严肃查处各类失信违规行为，夯实市场诚信基础，切实维护市场健康稳定发展。（叶斯琦）
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