证监会:证券市场禁入新规6月22日起实施
- 发布时间：2015-05-23 07:16:00 来源：京华时报 责任编辑：罗伯特
证监会昨天发布了《关于修改<证券市场禁入规定>的决定》，对证券市场禁入措施，特别是终身市场禁入措施的适用条件和范围等进行了修改、完善，该规定自2015年6月22日起实施。
据了解，此次修改主要包括以下6个方面：其中包括三项明确事项。首先，明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，故意不履行法定义务，并造成特别严重后果的，可采取终身市场禁入；
其次，明确对于违反法律、行政法规或者证监会有关规定，采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以采取终身市场禁入；
第三，明确对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易和操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可采取终身市场禁入；
此外，还包括两项针对事项。其一，针对证券监管执法实践中遇到的违法人员阻碍、抗拒执法的问题，增加规定当事人违法行为情节严重，应当采取市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监管机构及其工作人员行使监督检查、调查职权行为的，可以采取终身市场禁入；
其二，针对实践中有关机构与个人多次违法、屡罚不改的问题，增加规定因违反法律、行政法规或者证监会有关规定，五年内被证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以采取终身市场禁入；
最后，规定还将非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员纳入适用范围。
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