山东证监局：辖区中介机构应树立合规意识
- 发布时间：2015-04-09 01:22:18 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
山东证监局局长冯鹤年在4月8日召开的山东辖区证券行业自律工作会议上表示，证券行业发展中面临着行业竞争格局分化、多元化经营导致风险管理难度增加、互联网金融影响业务模式、资本实力约束业务规模等方面的挑战，辖区中介机构在当前市场发展形势下，应树立合规意识、自律意识、危机意识和互联网思维，抓住机遇，迎接挑战，进一步增强服务实体经济的能力。
山东证监局副局长赵洪军指出，辖区中介机构在合规管理、风险管理、信息技术、投资者保护、融资类业务、从业人员营销等方面存在的问题和薄弱环节。辖区中介机构要提高主动合规意识，优化合规管理机制，强化风险管理意识，建立健全全面风险管理制度，做好投资者保护工作，有序推进互联网金融等创新业务，防范信息技术风险。（康书伟）
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