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证券咨询公司可在新三板做市

  • 发布时间:2015-01-20 07:23:00  来源:中国经济网  作者:张陵洋 彭梦飞  责任编辑:罗伯特

  中国证券业协会官网昨日发布《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》,对证券投资咨询公司的业务范围进行拓宽,其中,新三板企业的挂牌推荐、做市等业务将向证券投资咨询公司敞开。此外,私募业务的大门也将向其打开。

  通知显示,证券投资咨询公司在向证监会备案后可在新三板开展公司挂牌推荐、做市业务,其自身也可以申请在新三板挂牌,通过新三板系统进行股权转让并利用新三板补充资本,提升抗风险能力;在向中国证券投资基金业协会办理登记备案手续并取得私募基金管理人登记证明文件以及向中证资本市场监测中心申请注册为报价系统参与人后,证券投资咨询公司可以从事私募基金管理业务。

  证券投资咨询公司也叫证券投资顾问公司,不同于那些大型券商,证券投资咨询公司本身没有其他牌照,它们只有证监会发放的证券投资咨询机构牌照,而目前只能参与到区域场外市场也就是四板市场的挂牌企业推荐工作中,想要参与新三板市场则要通过与券商合作才行。博星投资目前新三板的推荐业务就是和大通证券合作的,而其自身目前则是四板市场北京股权交易中心的挂牌推荐机构。

  “公司正积极开展证券业创新试点,预计今年一季度将获得新三板挂牌推荐业务资格。”博星投资相关人士向北京商报记者说道。分析人士称,“四板市场和新三板市场都属于目前多层次资本市场中的场外市场,四板市场还比较新,新三板成为中小微企业融资的主要平台,但是目前只有券商才有资格从事挂牌企业推荐工作,而券商的重点又主要在于沪深等主板场内市场,如果证券投资咨询公司也加入到新三板挂牌企业推荐阵营中,将加大新三板挂牌企业的增量,为更多企业解决融资难问题”。

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