证监会对７宗案件作出行政处罚
- 发布时间：2016-04-29 22:37:11 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
新华社北京4月29日电（记者王都鹏、赵晓辉）证监会29日披露已对7宗案件作出行政处罚，包括3宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗内幕交易及违法持有、买卖股票案，1宗内幕交易及信息披露违法案，1宗信息披露违法案。
3宗操纵市场案中，深圳市中鑫富盈基金管理有限公司（以下简称中鑫富盈）控制使用“四川信托－宏赢七十三号”等10个信托计划证券账户下挂的11个交易子账户，投资者吴峻乐控制使用“厦门信托－凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和4个个人账户，合谋操纵“特力Ａ”、“得利斯”股票价格，反向卖出获利。
唐隆控制使用“夏某艳”等20个证券账户，通过集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报等方式影响“渤海活塞”股票价格和交易量，获利约3059万元。
叶兆平控制使用“田某”、“巢某游”、四川信托有限公司－金赢12号结构化证券投资集合资金信托计划账户共3个账户，非法获利约34万元。
上述均构成操纵证券市场的行为，对此，证监会决定没收中鑫富盈违法所得约1．5亿元，并处以约4．4亿元罚款；对中鑫富盈实际控制人李建林给予警告，并处以顶格罚款60万元；没收吴峻乐违法所得约1．7亿元，并处以约3．5亿元罚款。没收唐隆违法所得约3059万元，并处以约9178万元罚款。没收叶兆平违法所得约34万元，并处以约103万元罚款。
在1宗内幕交易及违法持有、买卖股票案中，原浙江证监局潘荣伟内幕交易“炬华科技”及违法持有、买卖股票，证监会已对潘荣伟给予其开除党籍、开除公职处分，对潘荣伟内幕交易行为没收违法所得约14．2万元，处以约42．7万元罚款；对违法买卖、持有股票违法行为处以约41．1万元罚款。
证监会新闻发言人张晓军表示，由于当前资本市场内幕交易、非法持有并买卖股票时常发生，信息披露等问题仍大量存在，证监会将对内幕交易、信息披露违法、非法持有并买卖股票等违法违规行为持续保持高压态势，保障资本市场长期稳定健康。
针对近期国内商品期货价格剧烈波动、成交量过大的问题，张晓军表示，证监会已要求期货交易所加强市场监管，采取针对性措施抑制市场过度投机。目前，期货市场投机气氛有所降低，证监会将继续指导期货交易所采取稳妥措施，坚决抑制过度投机。
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