完善多层次自律监管规则体系
- 发布时间：2015-11-05 05:52:41 来源：经济日报 责任编辑：罗伯特
本报北京11月4日讯 记者温济聪报道：深圳证券交易所日前发布实施《主板上市公司公开谴责标准》（以下简称“《标准》”），明确了主板上市公司公开谴责的认定标准。至此，深市主板、中小板和创业板上市公司的公开谴责标准全部公开并实施。
国开证券资深分析师杜征征表示，此举有利于深交所不断健全完善多层次自律监管机制，有效提升自律监管透明度和客观性。
《标准》分为总则、信息披露违规、规范运作违规和附则四章，共18条。适用范围上与中小板、创业板保持一致，仅适用于对深市主板上市公司实施公开谴责，不包括对主板上市公司的通报批评以及对股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员等其他主体的纪律处分。
深交所相关负责人介绍，《标准》有以下特点：一是聚焦监管重点。通过梳理近年来的违规案例发现，公司违规主要集中于重大交易、关联交易及资金占用、违规担保等重大事项的信息披露违规。《标准》明确了上述重点违规行为的公开谴责认定标准；二是量化板块差异。《标准》在充分借鉴中小板、创业板公开谴责标准的基础上，充分考虑板块差异，结合主板公司的规模、特点，明确了部分违规触发标准的绝对金额，并特别增加了关联交易信息披露违规的具体认定标准；三是落实退市制度改革。将欺诈发行、重大信息披露违法及其他未按规定披露重大事项导致公司股票被终止上市或者被暂停上市等违法违规情形纳入公开谴责范畴；四是明确复核机制。上市公司可在收到深交所公开谴责决定之日起的15个工作日内根据相关规定申请复核，保证纪律处分的公平公正。
据了解，本次《标准》的制定遵循公开透明，坚持开门立规，规则制定期间通过业务专区向深市主板全部上市公司征求了意见。经过认真的梳理研究，吸收采纳了其中的合理意见。
“近年来，深交所着力构建简明、高效、开放的多层次自律监管规则体系，多渠道提高监管透明度，实现规则公开、过程公开、结果公开。深交所将继续以投资者需求为导向，进一步健全完善规则体系，探索建立事中事后监管新机制，提高监管法治化水平，切实履行依法依规监管和阳光监管职责。”深交所相关负责人表示。
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