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证监会严打 增强稽查合力捕鼠

  • 发布时间:2015-10-24 07:35:10  来源:南宁晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  新华社北京10月23日电 中国证监会23日发布消息称,日前已对“证监法网”第七批专项行动中的12宗操纵证券市场案件调查、审理完毕,12宗案件拟罚没款金额总计超过20亿元。

  证监会新闻发言人邓舸介绍说,12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间,包括5种类型。

  第一类为3宗操纵ETF案件,包括济南某投资管理有限公司涉嫌操纵100ETF案、北京某投资管理有限公司涉嫌操纵50ETF案、北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司涉嫌操纵50ETF案。

  第二类为2宗利用融券机制操纵市场案件,包括陈某宇涉嫌操纵“西部证券”股票价格案、江某涉嫌操纵“国元证券”“吉林敖东”股票价格案。

  第三类为1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件,系某境外企业涉嫌操纵“银华恒生H股B”价格案。

  第四类为1宗特定时间段操纵案件,系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份”“国农科技”“鸿特精密”“金宇车城”“科恒股份”“万福生科”6只股票价格案。

  第五类为5宗采取混合方式操纵案件,包括肖某东涉嫌操纵“通光线缆”“永贵电器”“汉得信息”“司尔特”“力源信息”“宜安科技”“国祯环保”“快乐购”“云海金属”“万邦达”“凯发电气”“卫士通”12只股票价格案,吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”“得利斯”股票价格案,唐某涉嫌操纵“渤海活塞”股票价格案,彭某涉嫌操纵“美都能源”“石英股份”2只股票价格案,瞿某淑涉嫌操纵“恒源煤电”“中科英华”“东风汽车”“安阳钢铁”4只股票价格案。

  证监会拟对上述违法主体及相关责任人员分别作出行政处罚,没收相关违法所得,并处以相应的罚款。12宗案件拟罚没款金额总计超过20亿元。

  邓舸说,操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者的利益。证监会将继续严厉打击各类违法违规行为,切实维护公开、公平、公正的市场秩序。

  执法理念现四转变,稽查合力增强。监管层相关人士表示,“证监法网”行动涉及范围较广、执行力度较强的背后,与稽查执法思路的四方面转变有关。

  首先是从被动等转变为及时主动介入。此前案件的线索来源主要是沪深交易所和日常监管部门,后者主要是在日常监管中发现交易型的违法违规线索,如通过账户移动产生的内幕交易、市场操纵和老鼠仓等行为,他们将数据递交给稽查部门,稽查局判定是否涉嫌违法违规,然后再启动调查,这是一个相对比较被动的过程。但现在,稽查部门会对市场热点、舆论焦点进行跟踪、梳理、筛选,调用监管各部门的资源追踪违法违规行为。

  其次是从打击“个案”转变为重点遏制“类案”。上述相关人士指出,对“类案”的遏制给市场上各种类型的违规行为画好了“监管红线”,若碰了红线,稽查局就会调查,违规公司就会受到处罚,起到震慑作用。

  再次,稽查执法从单兵作战模式转变为联合多部门协同执法。当前,证监系统多层次、全方位稽查执法体系基本形成,通过公安机关提前介入、刑事侦办指定管辖、行政与刑事联合办案等有效方式,增强了打击违法违规行为的合力。稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查人员,遵循“统一指挥、科学分工、密切协同、快速反应”的新机制,执法质量和效率明显提高。该人士指出,下一步随着沪深交易所委托执法的展开,证监会稽查执法力量还将加大。

  最后,从封闭式内部执法转变为市场互动式开放执法。之前稽查执法的对外沟通主要集中于行政处罚决定类的公布,基本上不存在案件刚刚部署就对外发布的情形,而“证监法网”专项行动的案件基本上开完部署会的当天就对外宣布,告诉公众稽查执法打击的是哪类案件,以及具体案件的违法情形。

  据了解,本次“证监法网”行动的重要目标之一是通过批次案件的发现、调查组织、案件会商及后续处理,强化日常监管与稽查执法的衔接,优化稽查系统整体合力,创新事中事后监管新机制。从这个角度来看,“证监法网”行动更像是证监系统稽查队伍的大练兵。

  严打违法违规,将保持高压态势。“‘证监法网’专项行动不是运动式执法,不会搞‘一阵松、一阵紧’的执法。” 接近监管层相关人士表示,更不会根据市场指数的涨跌来调整执法的力度,证监会稽查部门会始终对各种违法违规活动保持高压态势。

  据了解,除了已经披露的79起“证监法网”行动部署查处的案件,稽查部门对常规案件的调查并没有停止,今年以来共有100多起案件被调查。

  需要注意的是,由于此次执法行动执法对象较多,因此监管层对案件查办、认定的过程也更加慎重,涉案公司、机构名单的公布,在监管层看来取决于相关案件的查办进度及事实认定清晰程度。

  证监会主席肖钢曾要求,要注重法治的理性精神,理性平和地运用法律机制处理问题,坚持以事实和证据为依据,有效运用现代化执法手段,提高执法专业化水平,让违法违规者受到惩戒,让市场参与主体真正敬畏法律。

  另据了解,“证监法网”行动涉及的案件需在两个月以内出调查报告。该人士指出,案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求,稽查执法的各个环节都加强了案件质量控制,完善了相应流程。

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