证监会宣布多例处罚案件
- 发布时间：2015-09-19 14:31:20 来源：羊城晚报 责任编辑：罗伯特
羊城晚报记者 黄璨
昨天，在证监会例会上，证监会发言人邓舸表示，证监会已完成对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件的审理工作，并将持续对违法减持和短线交易行为保持高压态势。同时，还宣布了对5起操纵市场案件进行处罚。
15宗违法减持案例受处理
昨天，证监会公布了近期处理的违法减持和短线交易案件。其中，15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人，违法超比例减持的金额最高为95659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。4宗短线交易案件中，违法进行短线交易的当事人包括2家法人和2名自然人。
至此，41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。
证监会方面表示，上市公司的大股东和实际控制人，对促进公司健康发展、保护中小股东合法权益、维护资本市场稳定负有不可推卸的责任。违法减持、短线交易行为的高发频发折射出部分大股东和实际控制人缺乏守法意识和守信观念，对于违背“三公”原则、违反法律规定的行为，将继续加强监管、严厉打击。
处罚5起操纵市场案件
此外，证监会拟对五起操纵市场案件进行处罚，其中包括青岛东海恒信涉嫌操纵180ETF，另外四起案件均为自然人涉案，涉及股票包括国海证券、中国卫星、苏宁云商、信威集团、晋西车轴等，上述五起案件已进入告知程序。
近期的操纵市场行为中出现了程序化交易等特点，如何对新型违法行为进行认定？证监会表示，支持正常的证券期货交易行为，打击操纵市场等违法违规行为。无论行为人利用何种交易方式，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。
《证券法》仍在研究完善
《证券法》修订已过一读阶段，何时能够出台也备受市场关注。例会上也有记者提问《证券法》修订的最新情况以及是否会根据最近市场情况变化作出个别修改或调整， 证监会方面表示，《证券法》的修订是证券市场的一件大事，社会各界对此高度关注。今年4月，《证券法》修订草案已由第十二届全国人大常委会第十四次会议第一次审议。目前，立法机关正按照立法程序对修订草案进行研究完善。证监会将全力配合立法机关做好相关工作，研究并反馈立法需求与意见建议。
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