中金所对18组146名客户开罚单
- 发布时间：2015-09-19 00:34:39 来源：北京晨报 责任编辑：罗伯特
限制开仓并通报批评
北京晨报讯（记者 汪世军）昨日，中国金融期货交易所（简称“中金所”）发布公告，为维护市场“三公”、加强市场诚信建设，对违反实际控制关系报告备案管理规定、未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。
中国期货市场实行实名开户、一户一码制度。中金所于2011年发布《实际控制关系账户报备指引》，重点加强实际控制关系管理，以此维护市场公平公正，防范违法违规行为。按照规定，实际使用、控制他人期货账户或期货账户被他人使用、实际控制的，必须切实履行诚信义务，主动向期货公司和中金所予以申报，相关账户的合并持仓不得超过规定的限度。
近期，中金所在有关方面支持下，经全面仔细排查，发现杨祖贵（客户号01014502）、张能斌（客户号01161194）等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务，违反《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第四条规定；部分客户还存在合并持仓超限情况，违反交易所限仓规定。依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十八条、第三十条和《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第九条的规定，中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。
中金所同时将上述客户列入重点监控名单，对其未来交易行为重点监控，一旦发现可疑行为，将一查到底，绝不姑息。
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