恒泰证券遭深交所警示 为40名客户违规开创业板
- 发布时间：2015-05-25 10:57:28 来源：京华时报 责任编辑：罗伯特
上周五，深交所官方微博称，恒泰证券创业板投资者适当性前端控制失效，导致40名客户违规参与创业板股票交易。
鉴于恒泰证券上述行为违反了《会员管理规则》、《创业板市场投资者适当性管理实施办法》等业务规则的规定，深交所于5月7日向恒泰证券发出监管函，对其采取书面警示措施，要求自查整改，并约见公司高管，要求对违规参与创业板股票交易的40名客户采取纠正处理措施。
深交所表示，将继续加强创业板投资者适当性管理，对于违反相关规定的会员，按照自律管理规则严肃处理。（记者郝少颖）
