恒泰证券遭深交所警示
- 发布时间:2015-05-25 03:10:35 来源:京华时报 责任编辑:罗伯特
京华时报讯(记者郝少颖)上周五,深交所官方微博称,恒泰证券创业板投资者适当性前端控制失效,导致40名客户违规参与创业板股票交易。
鉴于恒泰证券上述行为违反了《会员管理规则》、《创业板市场投资者适当性管理实施办法》等业务规则的规定,深交所于5月7日向恒泰证券发出监管函,对其采取书面警示措施,要求自查整改,并约见公司高管,要求对违规参与创业板股票交易的40名客户采取纠正处理措施。
深交所表示,将继续加强创业板投资者适当性管理,对于违反相关规定的会员,按照自律管理规则严肃处理。
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