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证券业全员发动考投顾资格证

  • 发布时间:2015-04-22 10:32:09  来源:金陵晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  □金证券记者 管伟

  一度被叫停了近10年的证券代客理财业务有望重启,被互联网降佣逼得走投无路的证券经纪业务有望获得新生,投资顾问于是成了各家券商争抢的香饽饽。《金证券》记者了解到,目前几乎所有的券商都大力发展投资顾问岗位,为券商代客理财铺路。记者从一家券商获悉,只要从业时间超过两年的在职人员,都被要求考取证券投资顾问资格。

  券商代客理财将解禁

  今年3月,中国证券业协会发布《账户管理业务规则(征求意见稿)》明确表示,符合账户管理资格的持牌机构可以代理客户执行账户投资或交易管理。也就是说,券商或者咨询机构可以进行代客理财业务。根据意见稿显示,开展账户管理的机构必须具有证券投资咨询业务资格,注册资本不低于5000万元人民币;要至少有10名取得证券投资咨询从业资格并且具有2年以上证券、基金或者期货业务经历的业务人员,高级管理人员符合有关规定等。

  “代客理财合法化后将激活券商投顾业务,实现投顾业务资管化,提升券商投研能力的转换价值,实现双赢。”一券商人士在接受《金证券》记者采访时表示,“其实现在的私募,说白了,也就是‘代客理财’,不同的是私募的代客理财都是针对高净值客户,券商的代客理财业务针对面更加广,市场也更宽。”

  投顾人才决定券商兴衰

  一位券商人士在接受《金证券》记者采访时坦承,“近两年券商的同质化现象越发严重,佣金大战导致各家券商恶性竞争,无法体现优质竞争力。而代客理财将为券商提供另一条发展之路。以后券商的发展之路好不好走,最终要看人才的竞争。”

  “就像一个池塘,优秀的投顾人才聚集的地方,必定带来更多优质的客户,而客户流决定着券商的生存命脉。”该人士分析认为,投顾人才的专业性、对市场的敏感度等,都决定了券商能否留住客户。

  一家大型券商的负责人士表示,代客理财的实施将改变券商行业的生态,激励从业人员的自我提高和专业人才的培养。

  全员发动考投顾资格证

  正是由于看到了投顾人才对于券商未来之路发展的重要性,各家券商开始鼓励从业从员考投资顾问资格证。

  “一般来说,在券商或者咨询机构工作的从业人员得先考证券从业资格证书,有两年从业经历,才有资格去报考投资顾问资格证书。”一券商人士解释说,此外,报考证券投资顾问从业资格证书的从业人员,必须是全日制本科毕业。

  一位券商从业人士告诉《金证券》记者,“自从3月份协会发布了券商代客理财解禁征求意见以后,公司领导下达了硬任务,要求符合要求的员工必须考取投顾资格证。考上有奖励,考不上要罚款。”

  “以后经纪业务慢慢被边缘化,代客理财业务将被列为券商的重点发展业务。”该人士解释说,让全部员工考投顾资格,一来投顾越多越有利于公司长远的发展,二来普遍撒网,重点捕鱼,在内部形成竞争机制,以后可以发展投顾团队运作,推动这块业务的更好发展。

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