公募基金将可投资新三板股票
- 发布时间：2015-04-04 10:34:43 来源：金陵晚报 责任编辑：罗伯特
证监会新闻发言人张晓军3日通报，证监会2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。2月2日到2月15日期间，证监会对46家券商融资类业务进行了为其两周的现场检查。
券商融资融券类业务总体规范，没有发现重大违法违规行为，但部分券商存在向不符合条件的客户开展两融业务、违规为客户融资活动提供便利等行为。其中，长城证券代销伞型信托产品等行为，采取暂停新开两融账户3个月的行政监管措施；华泰证券存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不足的客户开展融资融券业务，对其采取责令限期改正的行政监管措施；国信证券向不符合条件的客户开展两融业务，对其采取增加内部合规检查次数的监管措施；五矿证券、华西证券、中金公司向不符合条件的客户开展两融业务，开展展期业务，对其采取警示的监管措施。
就公募基金发行产品投资新三板的情况，张晓军表示，证监会支持机构投资者参与新三板投资，鼓励公募基金将投资范围扩大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投资新三板挂牌股票的业务指引，该指引仍在制定过程中，修改完善后将公开征求意见。
根据新修订的《公司债券发行与交易管理办法》及其配套规则，面向合格投资者公开发行公司债券的核准程序为：发行人先向沪深交易所提交申请材料，沪深交易所进行预审，通过后发行人向证监会报送材料，证监会根据预审的情况简化核准程序，形成核准意见后，由交易所发放核准批文。交易所将以适当方式公开预审机制安排，该安排近期发布。
对于市场关注的按照新的公司债发行与交易管理办法，发行人在取得公开发行核准到债券上市交易需要履行的程序问题，张晓军表示，这些程序包括：发行前须明确交易机制及投资者适当性安排，未明确相关安排的不得启动发行；核准后发行前期间发生重大事项的要履行相应义务，交易所对重大事项应予以关注，并督促履行相关义务，不再符合发行条件的应暂缓发行，并重新履行核准程序。
证监会昨日还通报，证监会第六届发审委委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍、公职，证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。证券时报
