证监会查违规：国信华泰中金等券商两融业务“踩雷”
- 发布时间：2015-04-04 10:19:00 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
央广网财经北京4月4日消息（记者丁玲娜、实习记者田雪榕）就在市场对券商股的前景猜不透时，证监会3日公布了今年一季度券商融资融券业务的检查情况，长城、国信、华泰、中金等几家机构被点名批评，与此态度相反的是，证监会对公募基金参与投资新三板挂牌股票，表示鼓励。
证监会新闻发言人张晓军通报了一季度券商两融业务的检查情况，总体来说，没有发现重大违法违规行为。不过点名批评的这几家公司：长城、华泰、国信、五矿、华西、中金公司等，都存在向不符合条件的客户开展两融业务，这些公司将会受到不同程度的行政处罚。其中，华泰和国信都是上市券商。
这种检查，从长远看对规范市场有利，张晓军说今后还会常态化。
张晓军：证监会下一步将继续强化适当性管理，加强融资类业务监管，进一步提高现场检查针对性和有效性，进一步促进融资类业务健康发展。
不过有数据统计，从去年11月份以来，包括中信、国泰君安等在内的大中型券商两融余额，在市场中的占比都出现了不同程度下滑，这些可能跟行政处罚有关，也有可能跟牛市中，券商经纪业务的竞争压力加大有关。不管怎么说，受市场环境和监管的影响，券商两融业务正在“洗牌”。
再来看一直处于“高烧”状态的新三板，截止3月底，新三板挂牌公司总数达到2162家，总市值突破万亿元，前天新挂牌的一家企业股价单日飙升459.07%，可是，看着“眼热”，新三板个人开户的门槛是500万元，大多数人可能很难达到这个标准，可是就在过去两周，记者频繁地收到邮件，好几家公募基金公司推介新业务，投资者可以通过基金这个渠道去买新三板挂牌股票。这样的投资方式，监管层会不会约束？张晓军的回答是“鼓励”，而且还会出台相关业务指引，规范投资。
张晓军：证监会支持机构投资者参与新三板投资，鼓励公募基金将投资范围扩大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投资新三板挂牌股票的业务指引，该指引仍在制定过程中，修改完善后将公开征求意见。
