东海证券等6机构违规遭处分
- 发布时间：2015-02-17 10:31:44 来源：金陵晚报 责任编辑：罗伯特
昨日，东海证券、九泰基金、瑞元资本、上银基金、兴业全球、兴全睿众等6家机构接到了中国基金行业协会的行政处罚。
中国基金行业协会决定对上银基金等4家公司采取暂停备案三个月的纪律处分，依规减轻对九泰基金、兴业全球的纪律处分，对九泰基金采取暂停备案两个月的纪律处分，对兴业全球采取暂停一个月备案的纪律处分。首誉光控的有关问题需要进一步核实。
《金证券》记者注意到，东海证券是首家受到中国基金行业协会纪律处分的券商。
事实上，在此次中国基金行业协会发布的纪律处分决定书中，《金证券》记者注意到，许多机构并非违法，而是由于管理疏漏、风控松懈或者按照行业惯例进行操作等原因受到纪律处分。
对此，基金行业协会相关人士表示，本次予以纪律处分的公司，虽然有的不是违法违规行为的施行主体，但是存在管理疏漏、风控松懈等情况，客观上给他人实施违法违规行为以可乘之机，给行业形象带来了不良影响，应当予以及时纠正。管伟
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