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证监会支持QFII、RQFII投资新三板

  • 发布时间:2014-12-27 08:33:05  来源:广州日报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

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  广州日报讯 (记者杨欣)证监会昨日发布《证券期货经营机构参与新三板相关业务的有关通知》,支持QFII、RQFII投资新三板挂牌股票,支持证券公司、期货公司、基金管理子公司在新三板挂牌。

  证监会新闻发言人张晓军26日表示,证监会发布《证券期货经营机构参与新三板相关业务的有关通知》,证券公司可以在证监会批准下,试点质押式回购的相关业务,支持QFII、RQII投资新三板挂牌股票,支持证券公司、期货公司、基金管理子公司在新三板挂牌,无需证监会出具监管意向书,支持证券期货经营机构通过新三板募集资金,发行可转债等。

  此外,证监会还明确证券公司在新三板开展推荐业务的要求;明确证券公司及其他机构在新三板开展做市业务的要求;明确证券公司、基金管理公司投资新三板挂牌公司股票的要求;明确证券期货经营机构在新三板挂牌、转让股权的要求;明确证券期货经营机构在合规风控管理、分类评价的要求;要求全系统分工协作、信息共享的监管体系。

  内幕交易呈现三大特征

  证监会昨天还通报了对利用未公开信息的执法工作情况。发言人指出,证监会自2013年年底以来,利用大数据已经处罚了41起利用未公开信息的违法行为,目前证监会已经处罚了利用华夏基金、平安资管、中国人寿资产管理公司等20家机构,并有罗泽平、陈崬、谋永明、黄春丽、张志明、邓瑞祥等39名涉案人员移送公安机关。

  张晓军表示:今年以来,利用非公开信息内幕交易呈现三大特征,一是部分涉案金额非法获利特别巨大,涉案11亿元以上七件;二是涉及基金公司、保险公司、银行等多类金融机构的人员;三是多环节调配资金,隐蔽性强。

  证监会例行新闻发布会其他热点

  1.社会公众均可通过证监会网站查询失信机构。

  2.依法核准中行、工行境外优先股发行要求。

  3.将施行实时公开并购重组审核过程。

  相关报道:

  光大“乌龙指”主角诉证监会案败诉

  沉寂了近9个月之后,光大乌龙指事件“主角”杨剑波起诉证监会一案终于走进宣判环节。 昨日上午,北京市第一中级人民法院一审宣判,驳回杨剑波的诉讼请求。杨剑波当庭表示上诉。

  2013年8月16日,光大证券爆发因程序错误引起的错单事件,事后被证监会定性为内幕交易。时任高管杨剑波被罚款60万元及终身禁入证券期货市场。今年2月8日,杨剑波将证监会告上北京市第一中级人民法院。据悉,北京市第一中级人民法院认定,证监会具有做出被诉处罚决定和被诉禁入决定的权利,也有明确法律依据,事实清楚,无程序违法之处。在是否内幕信息和媒体揭露是否算作已经公开两个问题上,法庭均不支持杨剑波方面的主张。(杨欣)

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