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正式启动失信记录查询平台

  • 发布时间:2014-12-27 01:29:31  来源:北京晨报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  对近期投资者关心的诸多话题,证监会新闻发言人在昨日的例行新闻发布会上分别给予回应。中国证监会于12月26日正式启动证券期货市场失信记录查询平台,目前已纳入该平台的违法失信记录共涉及1394个主体,即日起社会公众可通过该平台对证券市场的违法失信信息进行查询。投资者通过证监会官网“市场诚信信息查询平台”栏目即可进入该平台,查询时输入违法违规失信者的“姓名/名称”或“身份证号/组织机构代码”即可。

  制定股权众筹监管规则

  问:中证协日前发布私募股权众筹管理办法,证监会将制定哪些监管规则?

  证监会:股权众筹包括非公开发行的私募股权众筹,以及公开发行的公募股权众筹等两部分。中证协发布的规则,针对的是私募股权众筹行业,合格投资者制度是私募市场管理的通用理念和惯常做法。目前证监会正在抓紧制定股权众筹融资的相关监管规则,以公开发行方式开展股权众筹融资的政策正在研究当中。

  对内幕交易查处情况

  问:对利用未公开信息进行交易违法行为的查处情况如何?

  证监会:自2013年大数据技术系统启用以来,证监会已立案41起,涉及20家金融机构、39名个人。今年以来,利用未公开信息进行交易违法行为出现新特点,部分涉案金额非法获利特别巨大,非法获利超过1000万的有13件;涉及多类金融机构从业人员;出现多环节调配资金、频繁交换交易方式等隐蔽性较强的作案手法,内外串通作案较多。提醒相关从业人员,莫伸手,伸手必被捉。

  证券期货机构参与新三板通知

  问:证券期货经营机构参与新三板业务通知包括什么内容?

  证监会:明确证券期货经营机构参与股转系统挂牌推荐、持续督导有关要求;推动证券期货经营机构开展做市业务,明确风险管理等要求;明确券商、基金投资股转系统挂牌股票的要求,壮大全国股转系统机构投资者队伍,基金可试点推出针对股转系统市场的公募产品;明确支持证券期货经营机构到全国股转系统挂牌,利用多种渠道融资补充资本金,申请挂牌的机构无需通过证监会事前审批;督促强化合规风控管理水平,确保业务开展规范有序。

  晨报记者 刘畅

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