证券期货违法案件可行政和解
- 发布时间：2014-12-20 05:29:20 来源：北京日报 责任编辑：罗伯特
本报讯（实习记者 董禹含）证监会将首次在证券期货领域先行开展行政和解试点。昨日，证监会公布《中国证监会行政和解试点实施办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。
所谓行政和解，即是对于给投资者造成经济损失的违法违规案件，监管机构可以按照规定的条件与程序，与案件当事人达成和解协议，使其主动交出不当所得甚至付出更高代价，直接用于补偿投资者。
《实施办法》规定，只有行政相对人涉嫌实施虚假陈述、内幕交易、操纵市场或欺诈客户等违法行为，才可以适用行政和解程序。行政和解是补充性执法方式，对于事实清楚、证据充分、法律适用明确的案件，一律不得适用行政和解。采用行政和解的案件必须是当事人能够交纳行政和解金，投资者受损利益能够得到及时、便捷补偿的案件。
行政和解的实施程序分为申请、受理、行政和解协议的协商、行政和解协议的签订与执行等几个环节。行政相对人自收到证监会送达的案件调查通知书之日起3个月后，至证监会作出行政处罚决定前，可以向证监会提出行政和解申请。监管机构受理和解申请后，不得中止案件调查，坚决防止“以和代查”。
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