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中国证监会就行政和解试点实施办法公开征求意见

  • 发布时间:2014-12-19 21:04:14  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  新华网北京12月19日电(记者赵晓辉、陶俊洁)中国证监会新闻发言人张晓军19日通报说,近日,国务院正式批准在证券期货执法领域开展行政和解试点工作,中国证监会专门研究制定了《中国证监会行政和解试点实施办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。

  实施办法对行政和解的适用范围和条件,行政和解协议的协商、执行和监督,行政和解金的确定、管理和使用等作了具体规定。行政和解的制度设计主要包括合理确立行政和解金补偿机制以及严格限定适用行政和解案件的范围两方面内容。

  在合理确立行政和解金补偿机制方面,实施办法尽可能强化行政和解制度的补偿功能,要求监管机构在依法合规,充分协商的基础上,综合考虑行政相对人涉嫌违法违规行为所造成的投资者损失,行政相对人因涉嫌违法违规行为所获收益等因素,合理确定行政相对人交纳行政和解金的额度。

  为确保行政和解金补偿的公平、公正,实施办法将行政和解金交由监管机构以外的独立第三方实行专户管理,专门用于补偿投资者损失。

  在严格限定适用行政和解案件的范围方面,实施办法明确行政和解作为补充性执法方式的定位,对于事实清楚,证据充分,法律适用明确的案件,一律不得适用行政和解。采用行政和解的案件必须是当事人能够交纳行政和解金,投资者受损利益能够得到及时、便捷补偿的案件。

  实施办法还建立严格的实施程序,既要求证监会内部和解实施部门与案件调查、处罚部门相互独立,互相制衡,又对行政和解程序中涉及的申请、受理、协商、签订行政和解协议、行政和解协议监督执行等各个环节作了明确、具体、严密的规范。

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