编者按：康涅狄格州绿色银行是美国地方政府成立的支持清洁能源发展的一个代表性金融机构，其设计和运营体现了政府与社会资本合作（PPP）的思路，在一些方面与中国清洁发展机制基金有相似之处，对我们进一步发展和创新基金业务，以及相关领域发展都具有参考价值。在此我们对美国康涅狄格州绿色银行相关情况介绍进行编发，在此刊载。

　　美国奥巴马政府积极推行清洁能源政策，一些国会议员于2009年和2014年两度提出《绿色银行法案》，旨在建立准公共性质的金融创新机构，利用公共资金和新型金融工具撬动社会资本，共同投资于清洁能源和能效项目，促进美国绿色产业和经济的发展。虽然联邦层面建立全国性绿色银行的动议尚在审议之中，但是不少州政府已经积极展开了建立州绿色银行的行动。康涅狄格州政府于2011年成立的清洁能源融资和投资机构（CleanEnergyFinanceandInvest鄄mentAuthority，CEFIA）是美国第一家州立的绿色银行，也是一个在美国国内引起关注和被研究借鉴的成功案例。在CEFIA的影响下，纽约州于2013年建立了计划投资额为10亿美元的绿色银行，加利福尼亚、马里兰等州的绿色银行也正在筹备之中。

　　康涅狄格州绿色银行基本情况

　　（一）成立背景

　　近年来，同许多地区一样，康涅狄格州在能源方面面临一系列挑战。第一，该州是全国用电价格最高的州之一。第二，现有大多数建筑的寿命已有几十年，能效低。第三，电网老旧、低效。第四，政府认识到，应在不牺牲消费者使用能源便利的前提下，提供比传统化石能源更清洁和便宜的能源。第五，能源升级换代不能过度增加公共财政的压力。

　　以往的做法是，康涅狄格州只通过无偿拨款支持清洁能源。这种拨款方式不仅不会为政府带来收益，不能动员额外的私人资金，而且在公共财政紧张时，还会增加政府的公共关系风险。为应对如此一系列挑战，康涅狄格州成立CEFIA，旨在利用有限的公共资金和一些特定的金融产品，克服市场投资障碍、降低融资风险，撬动数倍于公共资金的社会资本投资以支持清洁能源。

　　（二）目标

　　CEFIA的总体目标是“支持州长和立法机关的能源战略，实现更清洁、更便宜和更可靠的能源供应，同时创造就业机会、支持当地经济发展”。

　　（三）管理机构

　　CEFIA具有准公共机构的地位。它依照公共授权建立，为政府所有，但以市场方式开展业务活动。CEFIA的最高管理机构是董事会。董事会由经济和社区发展局局长、能源和环境保护局局长共同主持，他们由州长任命。其他的董事来自代表公共和私营部门的利益相关方。董事会对年度运营计划、预算和项目投资有审批权。

　　CEFIA的日常运营由其职能部门实施。CEFIA下设投资部和项目部。项目部又针对机构（公立和非营利机构）、商业和工业、住宅、法定及基础设施（有政策优惠的产业）等方面业务，分设四个工作组。目前，CEFIA有员工32人，绝大多数曾在私营部门和非政府机构工作，不少人有环境和新能源投资领域的经验，部分员工具有环境和工商管理的复合学术背景。

　　（四）资金来源

　　CEFIA是在有着10年运行经验的康涅狄格州清洁能源基金（CCEF）的基础上成立的。该基金原由康涅狄格州创新局（ConnecticutInnovationsInc.）管理，今后将继续作为CEFIA下属机构存在。清洁能源基金每年从工业、居民电力用户交纳的电费附加费（目前标准是每度不低于0.001美元）中获得约3000万美元资金，这部分资金是CEFIA公共资金（约每年4000万美元）中的最主要的、较稳定的来源。CEFIA其余资金来源包括联邦和州政府拨款（2012和2013年度每年约获得1000万美元）、慈善捐赠、投资收益、向社会资本募集的资金等。

　　（五）授权开展的项目

　　根据州立法机关授权，CEFIA将开展三类项目：

　　1.终端用户可再生能源电费抵扣项目。设立一个价值10亿美元、15年期的基于市场的机制，为抵扣州内终端用户使用零排放和低排放可再生能源的电费提供资金支持。

　　2.并网可再生能源项目。支持输配电公司从不超过30兆瓦的并网零排放可再生能源项目购电，或者拥有并经营此类项目。

　　3.能源节约绩效合同。与州立（包括各市级）公共机构签订标准化的能源节约绩效合同，取得政府“以身作则”的效果。

　　CEFIA支持多种类型的清洁能源开发利用，包括太阳能、风能、地热、潮汐、生物能等非传统能源，废热回收、能效、能源存储和配送，以及汽车替代燃料等。但是，为了控制政府的财务风险，它避免对技术处于早期研发阶段的项目进行投资。截至目前，CEFIA的活动主要集中在住宅、机构和商业部门的小型项目上。

　　（六）项目审批流程管理

　　CEFIA采取竞争性选拔、方案选拔、战略性选拔三种模式进行项目审批流程管理。竞争性选拔适用于独立项目，其程序类似公开申请——由符合条件的社会机构根据CEFIA网上发布的邀标函（RequestforProposals）自行申请，由CEFIA职员和外聘专家组评分，通过评审的项目再进入谈判、签约程序，最后由董事会审批。方案选拔则适用于标准化的融资项目，由董事会预先审批融资方案，推出后可大规模推广而不需单项审批。下文将介绍的住宅太阳能融资就是此类项目。战略性选拔针对有特殊战略重要性、符合CEFIA目标和公众利益的项目，由董事会三分之二成员同意即可通过。

　　（温刚傅平李亮子杨晓娟）