新三板成违规高发区 主办券商督导能力遭质疑
- 发布时间：2016-05-17 10:54:56 来源：中国网财经 责任编辑：金易子
中国网财经5月17日讯(记者王文举)上周，时空客一份董事长自首的公告引发市场各方集体吐槽，有媒体甚至因此开始对新三板市场各种奇葩公司进行搜罗。某券商新三板业务负责人对中国网财经记者表示，这背后其实是主办券商督导不够而出现的问题，这种情况A股市场也曾经出现过。
“自首”事件后遗症
新三板挂牌公司时空客5月12日一份“公司董事长自首的公告”引得新三板圈子一片哗然，随后该事件被所有关注新三板媒体报道，在新三板朋友圈里“刷屏”，“新三板惊现历史上‘最诚实’董事长”、“起底时空客董事长自首背后”、“新三板最恶劣:董事长侵占公司1.8亿事发后自首”等报道广泛流传。
经过此事，原本名不见经传的、分属于基础层的协议转让公司时空客一夜之间成为新三板的“网红”。而“受拖累”于时空客，因为严重拖延症未能及时披露年报而被摘牌的万洲电气、董事长长期失联的ST赛诺达、因违规占用资金被出具警示函的中天利等也都进入公众视线。
“实际上这些问题在现在的新三板屡见不鲜。”前述券商新三板业务负责人对中国网财经表示，这就像是十几年前的A股市场，当时很多公司治理不规范，违规占用资金等问题常见，而目前的新三板市场也是这种情况。如果目前的问题得不到改善，不排除爆出更多“奇葩事件”的可能。
而近期随着新三板市场监管力度提升，不少公司因为违规被出具警示函，其中违规占用资金的包括华阳密封、中天利、瑞丰股份三家公司。
问题多发 期待主办券商发力
目前新三板市场的不规范或许是市场发展中的一个阶段性现象，上述券商三板负责人指出，新三板市场良莠不齐现象比较明显，不同主办券商之间也有差距，大券商会有意识的着重提醒企业不要有违规占款等行为，三令五申之后一般不会出现这种情况，而很多中小券商或是本身就对此不够重视，或提醒的不够，而很多企业也就疏忽管理和自查，从而造成了违规多发的现象。
上海社科院新三板研究课题组更是直接对中国网财经记者称，这是因为“很多东西主办券商没空管”。课题组分析，新三板业务不是券商主要工作，负责人数、业务水平都不足，而且平时都忙于挂牌、定增、做市，在督导方面花的精力不够。公司占款信息不主动披露，所以经常会出现这种情况。
同时，该课题组指出，这也是整个中国证券市场的普遍情况，主板也有很多占款现象。现在股转公司的券商执业评价对改善券商持续督导有好处，建议股转公司进一步强化信批制度，并对券商督导加强评估和排名。
