证监会新闻发言人 邓舸（图片来源：资料图）

　　证监会：对14家审计评估机构采取行政监管措施

　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，根据检查情况，证监会对大华会计师事务所、中勤万信会计师事务所、立信会计师事务所、利安达会计师事务所、天职国际会计师事务所、四川华信会计师事务所、银杏资产评估公司、江苏银行资产评估房地产估价有限公司、中和资产评估有限公司、坤元资产评估有限公司采取出具警示函的监管措施；对众华会计师事务所采取了责令改正的监管措施，对广东正中珠江会计师事务所、华普天健会计师事务所、深圳德正信国际资产评估有限公司采取了监管谈话的行政监管措施；对上述审计、评级机构的38人次签字注册会计师、27人次千字资产评估师采取了相应的行政监管措施，并计入诚信档案。各证监局根据检查情况，对8家审计机构及52人次注册会计师、7家评估机构及12人次资产评估师采取了行政监管措施并计入诚信档案。此外，对部门执业质量存在较严重问题、涉嫌违反证券法规的审计、评估机构，证监会已启动稽查调查程序。

　　审计评估机构存在内部管理薄弱等问题

　　邓舸指出，审计机构主要存在内部管理薄弱、部分执业项目的质量控制复核工作流于形式，存在风险评估和后续是还行程序不匹配等情况；评估机构存在部分评估关键评估参数的选取缺乏合理依据，关键评估假设或参数与现实情况明显不符等情况。

　　对证券期货经营机构进行现场检查 发现存五方面问题

　　证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称，按照既定检查计划，2015年12月，证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。

　　检查中发现，部分证券期货经营机构存在如下问题：一是公司内部基金投研，异常交易监控落实不到位；二是对部分客户未严格执行适当性管理；三是开展业务有误导性陈述；四是基金销售业务人员未取得基金销售资格；五是部分资管机构存在问题。

　　拟对宝盈基金等多家机构采取监管措施

　　证监会通报了近期证券期货经营机构年度专项检查情况，证监会拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请三个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施；拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。此外，检查还发现部分证券期货经营机构存在一些违反自律监管规则的情况，将责令证券业协会、基金业协会采取自律监管措施。

　　对2宗案件作出行政处罚 易联众及粤宏远A卷入

　　证监会新闻发言人邓舸15日表示，证监会近期对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案、1总内部交易案，涉及到易联众、粤宏远A等上市公司。

　　李正雪内幕交易粤宏远A被处以顶格罚款60万元

　　一宗内幕易案中，李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用4个帐户交易“粤宏远A”。王强彬与知悉内幕信息的王某东关系密切，在内幕信息敏感期内陆续买入“粤宏远A”约100万股。

　　邓舸称，上述行为违法了证券法相关规定，构成内幕交易，证监会决定对李正雪处以顶格罚款60万元，对王强彬处以40万元罚款。