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证监会现场检查证券期货经营机构 发现存五方面问题

  • 发布时间:2016-04-15 16:46:17  来源:中国网财经  作者:佚名  责任编辑:刘小菲

证监会新闻发言人邓舸(图片来源:资料图)

  中国网财经4月15日讯 证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称,按照既定检查计划,2015年12月,证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。

  检查中发现,部分证券期货经营机构存在如下问题:

  一是公司内部基金投研,异常交易监控落实不到位;

  二是对部分客户未严格执行适当性管理;

  三是开展业务有误导性陈述;

  四是基金销售业务人员未取得基金销售资格;

  五是部分资管机构存在问题。

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