证监会现场检查证券期货经营机构 发现存五方面问题
- 发布时间：2016-04-15 16:46:17 来源：中国网财经 责任编辑：刘小菲
证监会新闻发言人邓舸（图片来源：资料图）
中国网财经4月15日讯 证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构年度专项检查情况。邓舸称，按照既定检查计划，2015年12月，证监会对25家证券期货经营机构进行了专项检查。
检查中发现，部分证券期货经营机构存在如下问题：
一是公司内部基金投研，异常交易监控落实不到位；
二是对部分客户未严格执行适当性管理；
三是开展业务有误导性陈述；
四是基金销售业务人员未取得基金销售资格；
五是部分资管机构存在问题。
