上海宝银信息披露存问题 遭证监会罚款40万元
- 发布时间：2015-11-19 17:42:16 来源：中国网财经 责任编辑：田燕
中国网财经11月19日讯 今日，中国基金业协会发布最新监管动态。上海宝银创赢投资管理有限公司(以下简称“上海宝银”)由于存在向不特定对象宣传推介私募基金产品及其他违法违规行为，被上海证监局作出行政监管措施；与此同时，由于未按规定进行信息披露，被宁夏证监局警告并处以40万元行政罚款。
中国基金业协会指出，今年6月2日，上海宝银发表《上海宝银创赢投资公司致新华百货全体股东的一封公开信》，协会及时关注到有关情况并就该公开信发表答记者问，强调私募基金严禁违法公开宣传推介，同时移交中国证监会进行查处。日前，该案的调查审理工作已经结束。
11月11日，中国证监会上海证监局对上海宝银及法定代表人崔军作出行政监管措施。根据行政监管措施决定书，上海宝银存在向不特定对象宣传推介私募基金产品及其他违法违规行为，违反了《私募基金监督管理暂行办法》相关规定，决定给予上海宝银责令改正的行政监管措施，给予崔军警示的行政监管措施。
11月13日，中国证监会宁夏证监局对上海宝银及崔军作出行政处罚。根据行政处罚决定书，上海宝银未按《证券法》相关规定进行信息披露，决定给予上海宝银警告并处以40万元行政罚款，给予崔军警告并处以10万元行政罚款。
