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北大医药"代持事件"新进展:涉事三方遭立案调查

  • 发布时间:2014-11-21 14:53:38  来源:中国网财经  作者:佚名  责任编辑:孔彬彬

  身陷“代持事件”的北大医药今日复牌,昨日(21日)深夜北大医药连发7份公告,将政泉控股举报门事件涉及的诸多核心细节首次曝光:北大资源称代持系被迫行为,与方正集团、北大医药及其高管无关。目前,证监会已将涉事三方立案调查。

  11月21日,北大医药复牌,开盘后虽一度下跌近5%,但截至记者发稿,北大医药报价18.34,上涨5.10%。

  北大资源称“代持”系被迫

  北大医药于昨日晚间紧急发布公告称,经公司督促,各相关方北大资源集团控股有限公司(下称“北大资源”)、北大方正集团有限公司(下称“方正集团”)于2014年11月20日就媒体报道及质疑的事项及重庆证监局决定书、深交所关注函要求进行了回复。

  对于政泉控股的指控,北大方正系回应称,除北大资源涉及代持外,方正集团未委托政泉控股代持北大医药股票,也未委托北大资源代持北大医药股票。方正集团的董事、监事及高级管理人员均未委托政泉控股代持北大医药股票。

  北大资源在对北大医药的回复函中强调,代持关系为被迫实施的安排。其指出:“在2013年4月2日,北大医药公开征集受让方方式转让7000万股股票时,是政泉控股表示有参与北大医药股票受让方征集的意向。”这一说法直接打破政泉控股指控李友等主动要求代持一说。

  对于代持协议,北大资源解释称,因政泉控股资金紧张无法支付股权转让保证金,可能导致股权受让失败的情况下,协调资金,支持政泉控股完成了股份受让。北大医药2013年9月12日发布公告,披露股份过户完成。

  期间,北大资源担心约定不明的情形会导致国有资产面临风险,经与政泉控股协商,不得已与其达成所谓代持协议,目的在于保证国有主体对支持资金和对应受让的股份有充分控制,保障国有资产的安全。正是由于该协议为被迫签署,双方正式签署的协议版本都未记载签署时间。

  北大医药坚称不涉内幕交易

  对于政泉控股举报的内幕交易行为,北大医药称,根据北大资源、方正集团的回复及上市公司核查情况,上市公司及北大资源、方正集团绝不涉及,亦不存在政泉控股质疑的内幕交易行为。相关减持行为也未违反关于大股东敏感期买卖的规定。

  对于深圳康隆是否为政泉控股收购北大医药提供资金,北大资源在回复中称,深圳康隆尚未回复北大资源上述问题。同样,对于成都华鼎出资解决质押股票一事,也未得到成都华鼎的回复。

  对于政泉控股委托授权北大医药董监高出席股东大会一事,北大医药表示,经核查,上市公司原董事会秘书杨骁、现任董事会秘书任秀文在履行董秘职责、组织召开股东大会时,曾作为政泉控股合法授权代表参加股东大会,并根据其书面授权及其确定的表决意见参与表决,但杨骁、任秀文均不知晓相关代持关系。

  据公告披露,北大资源、北大医药都已经收到中国证监会的《调查通知书》,因公司涉嫌违反证券法律法规,决定对公司进行立案调查。

  值得一提的是,对于政泉控股对李友等高管的指控,北大系三方均只字未提。

  北大医药内幕交易梳理(根据政泉控股公告整理)

  股份代持

  2013年6月,李友请求政泉控股政泉控股代北大资源持有北大医药股份。

  6月7日北大医药董事长李国友与政泉控股联系,并派其秘书于当日办理完成政泉控股政泉控股与北大资源之间的代持协议。

  6月5日、6月9日,政泉控股政泉控股收到深圳康隆转来的共计1.104亿元,李友告知政泉控股政泉控股该款是股权收购款的一部分。

  6月9日后,李友安排杨骁(时任北大医药董事会秘书)与政泉控股联系落实签署股票转让协议事宜,杨骁指派刘智立(北大方正战略部总监)具体办理。

  6月13日,政泉控股在《北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司股份转让协议》(下称“股份转让协议”)中签章完毕,并交还给刘智立。此时,“股份转让协议”尚未加盖“北大医疗”公章。

  9月2日,北大资源向政泉控股支付了剩余股权收购款共计人民币2.576亿元。

  9月10日,政泉控股收到《证券过户登记确认书》,随后按李友指示将股票账户交易密码交给田野(北大方正集团财务有限公司投资部总经理)。

  股票质押

  2013年9月25日,李友指示政泉控股将该4000万股股票质押给中信证券股份有限公司(下称“中信证券”)为其融资2亿元,政泉控股当日完成质押登记并收到该笔融资款项,并于26日将款项支付至北大资源。

  2014年7月4日,李友指示政泉控股解除部分股票的质押,当日政泉控股收到成都华鼎转来的1.05亿元,将该款全部用于偿还中信证券的融资欠款,将2000万股解押。

  2014年7月7日起,田野开始卖出股票,至9月11日共售出36,774,654股,交易金额678,868,495.76元。期间,根据李友指示,2014年8月以其抛售所得归还中信证券融资的剩余本金9500万元,其余款项扣除股票交易手续费后均支付至北大资源指定账户中。

  目前,在持续抛售之后,政泉控股股票账户中北大医药股票只余3,225,346股。

  股票交易

  内幕信息知情人:北大方正下属西南合成、北大医疗、北大资源,西南合成、北大医疗控股北大医药,由北大资源买卖北大医药股票。李友——北大方正CEO,李国军——北大医药董事长,余丽——北大资源董事长,郭旭光——北大方正副总裁,田野——方正财务投资部总经理,此五人当属掌握证券交易内幕信息的知情人员。

  内幕信息与股价:2014年7月4日,李友指示政泉控股当日完成解除股票质押全部手续,此后从7月8日起,北大医药连续发出重大战略行动的成果性公告,此后类似成果性公告接连发布,刺激北大医药股票开启了长达三个月的疯涨之路,一路从均价15元/股蹿升至近20元/股(受让时股价为9.2元/股)。

  抛售股票:从2014年7月7日起,李友等人开始指令田野分批抛售股票。截止2014年9月份政泉控股发现代持行为存在隐患时,股票仅剩322万余股。至此,股票抛售交易共获利3.55亿余元。

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