上交所发文通知大股东和"董监高"落实减持新规
- 发布时间：2016-01-10 08:41:56 来源：新华网 责任编辑：张恒
上海证券交易所(以下简称“上交所”)9日发布关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称“减持规定”)相关事项的通知，规范上市公司控股股东和持股5%以上股东(以下并称“大股东”)及董事、监事、高级经理人员(以下简称“董监高”)减持股份行为，明确具体监管要求。
通知称，自2016年1月9日起，上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。
上市公司大股东减持其通过二级市场买入的公司股份完毕后，继续减持其通过其他方式获得的公司股份的，应当遵守减持规定的要求。大股东减持其通过二级市场买入的公司股份，不适用减持规定中减持预披露和减持比例限制等相关要求，前述二级市场买入，是指通过本所集中竞价交易系统或者大宗交易系统买入公司股份。
上市公司大股东减持公司人民币普通股票(A股)、人民币特种股票(B股)时，减持比例中的股份总数按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份总数合并计算。
上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行，法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。
上市公司大股东通过协议转让方式减持股份，减持后持股比例低于5%的股份出让方、受让方，在减持后6个月内应当继续遵守减持规定第八条、第九条的规定；减持后持股比例达到或超过5%的出让方、受让方，在减持后应当遵守减持规定的要求。
上交所表示，将结合上市公司大股东、董监高减持预披露计划及其实施情况以及协议转让情况，定期对其减持行为进行事后核查。发现存在违规行为的，将按照减持规定和本所业务规则的规定予以处理。
此前，为应对1月8日到期的减持禁令，中国证监会于1月7日发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》，上海金融学院统计系主任温建宁表示，“此举将为市场带来‘中性偏多’效应，二级市场‘减持潮’或将不会出现”。
