证监会：委托沪深交易所执法试点工作启动
- 发布时间：2015-12-04 16:39:59 来源：中国网财经 责任编辑：王文举
证监会新闻发言人邓舸表示，在前期制定《中国证监会委托沪深交易所实施案件调查试点工作规定》的基础上，近日，证监会印发了配套的《关于委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作指导意见》的规则，这标志着证监会委托上海深圳交易所执法试点工作启动。
意见立足业务指导和业务规范角度，受托执法工作作出要求，工作职责，强化责任，理顺证券交易所和相关部门的工作机制，细化工作程序，主要内容包括，考虑交易所贴近市场的优势，明确委托调查案件的范围，涉及欺诈发行、内幕交易、虚假陈述、债券市场案件、跨境执法案件；二是明确交易所设置相对独立的执法部门，委托执法部门要有其他部门相隔离；三是明确案件交办方式、审理管辖等委托处罚全部案件的处罚机制。
邓舸表示，证监会将根据委托执法情况，逐步完善相关规章制度，发挥沪深交易所的优势，证监会将按照监管转型和打击违法违规的 执法体制机制，整合系统资源，强化事中事后监管，调查取证的针对性，采取有效措施提升执法效能，保持稽查执法的高压态势。
