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证监会拟暂停三券商新开户 空窗期券商抢开户量

  • 发布时间:2015-10-20 07:49:43  来源:北京青年报  作者:佚名  责任编辑:杨菲

  监管部门又要开罚单了,一夜之间,一众券商如惊弓之鸟。

  10月9日,证监会通报说,检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

  对此,证监会决定:拟对三家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对一家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对一家基金公司、两家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的一家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。

  哪三家证券公司被暂停开立新证券账户?具体名单还未公布,但坊间传闻不断,有人称可能是此前被调查的华泰、海通、广发和方正等多家券商中的三家;而著名经济学家宋清辉告诉北青报《生活时代》,“据我了解,三家都是汇金系券商,种种迹象表明,银河证券、中信建投两家可能性较大。”

  券商界余震未了

  今年以来,证监会对券商的监管始终没有停止。每一次都以为是接近尾声,然而,实际却是愈演愈烈,简单回顾便知:

  1月16日,证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况,共有12家券商违规受到不同程度的处罚。其中,中信证券海通证券国泰君安三家公司被暂停新开融资融券客户信用账户3个月措施。由此造成了1月19日沪指重挫7.70%。这也是今年规范杠杆给A股投资者上的第一课。

  4月,证监会通报长城证券等六家券商存在违规行为,长城证券因违规情节较重,被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

  8月,海通证券、广发证券华泰证券方正证券四家券商相继披露,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中证监决定对其进行立案调查。但公告均未详细提及被调查原因。

  9月,证监会通报称,日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕,拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚,四家证券公司合计被罚没逾2.4亿。

  10月,证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况,表示拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。

  一面是券商频频被调查,又因违规频频被罚;另一面,投资者也诉起了苦水,针对配资这一类新型违规行为的民事索赔十分困难。

  余震未了,券商利空当前,有业内人士指出,适当调整才是健康节奏。

  直接影响券商佣金收入

  “一方面,将使其损失一个月新开账户的佣金收入;另一方面,更为严重的是将使其品牌形象受损。”对于暂停开户一个月处罚的影响,中投顾问金融行业研究员霍肖桦如是说。

  他分析指出,这对受罚券商影响主要表现在,一方面,将使其损失一个月新开账户的佣金收入;另一方面,更为严重的是将使其品牌形象受损,影响评级,并对今后吸引投资者开户将造成较大阻碍。不过值得一提的是,对违规券商进行处罚,明确表明了证监会欲加强监管的态度,这对整个券商行业秩序的稳定有积极作用,能够有效提高券商的自律意识,减少违规问题出现。

  宋清辉认为,“暂停业务属于行政监管措施,处罚不算很重。对整个券商行业更多的真实震慑和正本清源的作用,影响有限。”但暂停新开证券账户一个月对于单个券商影响还是挺大的,至少一个月会损失几百万元,部分券商可能会在监管层正式下达通知前尽量多开户。同时,这也意味着一个月内投资者不能通过这三个证券公司办理股东账户的开立,对投资者带来一定的不便。而其影响要分两种情况来分析,一个是对需要新开户的投资者,另一个则是对购买了受罚券商股票的投资者。

  霍肖桦告诉北青报《生活时代》,这对拟开户的投资者所产生的影响较小,因为受处罚的只有三家券商,投资者还可以选择其他二十多家券商进行投资。

  而对于后者的影响目前也不明显。当前相关部门只披露了拟对三家券商暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,但是具体是哪三家并没有披露,从近几天上市券商的股价来看也没有出现大幅异动的公司。到处罚真正执行时,被处罚的券商或将披露,股价也将随之下降,从而会对购买该券商股票的投资者产生或大或小的影响。

  处罚尚未一锤定音

  不点名,措辞也留有余地,处罚并未一锤定音。

  依据证监会公开信息,用的是“拟”监管,或许说明证监会内部,对是否暂停三家券商新开户业务,仍有不同声音。罚单能否落地,还有待监管层做出最后决策,或有待商榷。

  对此,济安金信基金研究中心总经理王群航分析表示,监管部门此举可能也是对一些激进券商的警示,“如果不有所收敛,下面再公布出名单,也是给券商一个改过的机会。”

  一位市场资深人士向记者表示,证监会此次处罚三家券商不点名,实际上是“下大招了”,全国有115家券商,不点名就是任何一家都有挨罚的可能。

  恒泰证券点评称,本次处罚是清查配资活动的延续,属正本清源之举,但未公布具体的券商名单也让市场流传出各种版本,多家曾有“劣迹”的券商上榜,对未上榜的券商也是震慑,各券商的业务活动将会日益规范,对市场健康发展较为有益,也有利于对券商股的重估。

  然而,处罚靴子尚未落地,各家券商都在做什么呢?

  当被处罚对象传闻从齐鲁证券、中信证券和海通证券到海通证券、广发证券和华泰证券再到中信证券、中信金通、中信万通,到目前的汇金系质疑声最为强烈,大家都在争相“洗白”——“绝不是我们”。

  “真是我们,估计公司早炸开了锅,但公司平静如湖水,绝对不是我们”。

  “外部还没有公布,但是内部已经知道了,现在还没执行,具体执行时间不方便透露”。“至少他还没听说,也没接到通知,他自己也不知道是不是他们”。

  “至少他们营业部目前开户正常,没有接到任何通知说暂停了某项业务”。

  而除了否认被罚,他们还在做另外一件事,那就是“正抓紧时间加大开户量”。

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