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违规配资清理时间表明确 九月清毕重点盯违规账户

  • 发布时间:2015-09-02 06:54:16  来源:中国青年网  作者:佚名  责任编辑:刘小菲

  大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成,对不同配资规模的券商,监管层给出了不同的清理时间表。与此前清理整顿不同,此次的清理重点为存量配资账户。

  监管层对违规配资账户的整顿已进入最后阶段。

  9月1日,一位券商经纪业务负责人对21世纪经济报道记者透露,监管层已发文,要求各家券商对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理,核心是要清理违法违规的配资账户。

  上述负责人透露,除了个别配资存量较大的券商外,大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。对于不同配资规模的券商,监管层也给出了不同的清理时间表。

  值得关注的是,与此前清理整顿不同,此次的清理重点为存量配资账户。这意味着,此次清理完毕之后,借由券商接口的配资盘将清理完毕。

  21世纪经济报道记者采访多家券商营业部了解到,由于此次清理的相关文件刚下发,目前部分营业部配资账户清理进展仍较为缓慢。

  9月内清理完毕

  事实上,配资业务早在6月就已被证券业协会列入“黑名单”,要求券商不得向配资提供外接服务。

  6月13日,证监会已禁止券商为场外配资活动提供便利。7月中旬,证监会、网信办联合规范场外配资,要求证券公司在7月规范信息系统外部接入行为,完成自查工作;此外,落实证券账户实名制;证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  在一系列措施下,配资业务只剩存量在照常运作,“新增”已被挡在门外。而如今,监管大刀亦砍向“存量配资”。

  上述券商经纪业务负责人告诉21世纪经济报道记者,证监会机构部8月31日向证监局发文,由证监局转发给辖区内各家券商,要求券商清理违法违规的配资账户。

  大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。“今天(9月1日)文件已发到各证券公司,只要是涉及到违法违规的证券账户都要被清理。”上述负责人透露。

  对于不同配资存量规模的券商,监管层也安排了相应的时间表,总体来看,存量越小的券商清理时间越短。

  “存量10亿以下的要在9月11日前完成;10-50亿要在18日前完成;50-100亿要在25日前清理;100-150亿则在30日前;300亿以上有2家证券公司,清理工作要在10月31日前完成。”上述券商经纪业务负责人表示。

  至于哪两家券商有300亿以上的存量配资,上述负责人并未透露。

  而广东一家大型券商经纪业务老总则表示,目前未收到此类通知。

  “配资的清理工作我们一直持续在做,但暂时还没获悉监管层的发文。”上述老总表示。

  9月1日,华南一名券商人士亦对记者表示,此次清理工作较为彻底。“证监会从Homs系统掌握配资数据,对个别券商发了一份需要清理的产品清单,产品名称与数据均罗列在内。”

  剑指存量配资

  截至目前,并无各家券商的存量配资情况公开数据。

  而对于目前存量配资情况,多家券商营业部人士反映,7月大跌行情已让大部分配资客离场。

  广发证券(000776.SZ)一家营业部人士表示,配资账户早在大跌时候已清理完了。

  华泰证券(601688.SH)一家营业部人士亦表示,“我们营业部早就没有人配资了。”

  不过,9月1日,深圳一家中型营业部负责人向记者承认,目前确实还在做场内配资清理工作。“清理工作还算顺利,毕竟行情都已经跌成这样了。”

  而上述华南券商人士则表示,由于公司配资类信托产品规模较大,因此已提前进入清理状态。

  其表示,公司已要求客户在8月31日处理持仓股票并转出现金资产,公司在8月31日后也对相关账户设置了“禁止资金转入”和“禁止买入委托”等操作权限。

  上述华南券商人士表示,上述措施引起不少投资者的抱怨,“客户8月31日才开始被通知提前结束信托单元,很仓促,投资者怨言很大。”

  “而罚息问题也让客户很困扰。提前结束信托,是券商违约,但客户将会被银行罚息。”其表示。

  记者同日也了解到,多名信托公司向客户表示,受到证监会对于场外配资业务的最新业务指导,券商将停止对配资业务的交易端口接入,限制账户的买入权限。客户要对现有账户的持仓进行清理,未清理完毕的,将被强制平仓。

  不过,也有部分券商仍未进入清理阶段。

  深圳一家知名券商营业部人士亦告诉记者,“我们有结构化配资,但目前还没有进行清理。”

  而深圳一家大型券商分公司人士则表示,暂时还没收到通知要清理配资。

  上述分公司人士表示,“我们目前的存量配资都是合法合规的伞形信托,还在照常运作,但近期爆仓的客户也不少,也有一部分客户已经到期。”据了解,其目前配资杠杆仍然为1:2.

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