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人大财经委官员:证券法修订草案或将年内出台

  • 发布时间:2015-03-10 17:17:10  来源:中国青年网  作者:佚名  责任编辑:刘小菲

  人大财经委副主任委员尹中卿说,证券法修订草案已全面修订,提请审议工作正在进行,拟4月初审,顺利的话今年可以出台。草案强化了对投资者,特别是广大的中小投资者、散户的保护。

  证券法修订主要解决推进注册制改革等五大问题

  尹中卿表示,现在的证券法修订草案新增了一百多条内容,修改了一百多条内容,删除了二十多条内容,修改主要是解决推进股票发行注册制改革、健全多层次资本市场、完善投资者保护制度、推动证券行业创新发展、加强事中事后监管等五大问题。

  具体来看,一是要推进股票发行注册制改革。修订草案主要是以在证券交易所上市交易的股票为主线,确定股票发行的注册制度。比如草案明确了注册的程序,修改了发行的条件,细化了各方的责任,建立了公开发行豁免注册和股票转售的限制制度。

  二是健全多层次的资本市场。修订草案在证券加以所之外新增了三种交易场所,因为现行的证券法主要是规范证券交易所,我们有两家证券交易所,现在增加了三种,国务院批准的其他交易场所、证券监管机构批准的交易场所以及组织股权等财产权益的交易场所,把这三种场所都纳入到证券法的监控范围内,完善了多层次的信息披露制度。

  三是完善了投资者的保护制度。草案专设了一章投资者保护,强化了对投资者特别是广大的中小投资者、散户的保护。比如建立了投资者适当制度、先期赔付制度,新增公开承诺履行和现金分红制度,完善了股东派生诉讼制度和代表人诉讼制度。

  四是推动证券行业的创新发展。现行的证券法主要是规定了证券经营机构,修订草案完善了证券经营机构的职能,主要是扩大了证券公司经营的业务范围,完善了证券的保荐、融资融券制度,适当放宽了证券的登记、托管、名义持有等制度。

  最后是加强了事中事后监管,修订草案减少了一大批行政许可,取消了7项需要行政许可的事项,加大了对违法行为的处罚力度。比如草案取消了境内企业境外发行的上市的审批,调整了证券发行强制承销的规定,修改了短线交易、内幕交易等禁止交易的行为规定,优化证券服务机构的监管方式,进一步强化监管执法和法律责任。

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