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同花顺被罚没870万 两高管不服要求申辩

  • 发布时间:2015-09-13 09:00:00  来源:新京报  作者:佚名  责任编辑:李春晖

  被证监会罚没870万元之后,同花顺(300033)表示“不服”。9月11日,同花顺发布公告称,同花顺以及公司副总经理朱志峰和产品经理郭红波已于2015年9月10日分别向中国证监会提出陈述、申辩和举行听证会的要求。

  6月下旬至7月初,A股非理性暴跌逾32%。场外配资崩盘和恶意做空曾被认为是本轮股市暴跌的“元凶”,而市场主要配资渠道恒生HOMS系统、同花顺等也备受指责。对此,证监会对场外配资的监管不断升级。

  7月12日,证监会正式发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,对违法配资予以清理整顿。此前的6月12日和13日,证监会也曾连续两日发声,禁止证券公司为场外配资活动提供便利。

  9月2日,证监会披露,拟对同花顺非法经营证券业务案作出行政处罚,没收同花顺违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。

  同花顺9月11日公告称,公司并没有从事配资业务,部分公司利用同花顺的资产管理软件从事场外配资业务。根据监管部门公布数据,整个配资市场资产规模合计近5000亿元,其中通过同花顺资产管理软件的约60亿元,占比为1.2%。

  据披露,自2015年6月15日至2015年8月14日,同花顺资产管理软件中的客户已经全部清理完毕,并已经全部关闭公司资产管理软件的运行。

  同花顺被罚的9月2日,证监会还对恒生电子控股子公司恒生网络、上海铭创作出处罚,上述三公司合计罚没逾6亿元。不过,截至记者发稿时,恒生电子、上海铭创并未发布向证监会提出陈述、申辩和举行听证会的要求。

  9月11日,新京报记者致电同花顺相关人士并未获得回应。同花顺9月11日公告称,公司将及时披露相关进展情况,敬请投资者注意投资风险。

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