券商人士：证券经纪业务总体运行平稳风险可控
- 发布时间：2015-07-14 02:30:42 来源：中国证券报 责任编辑：杨菲
在日前股市调整过程中，证券经纪业务也面临多方面挑战。业内人士表示，证券公司安抚客户、化解风险的措施有效，适当的产品和服务是经纪业务稳定运行的重要保障。从实际情况看，交易系统稳定运行，及时准确处理客户委托。
国信证券分析人士表示，证券经纪业务作为证券公司核心业务之一，在前期市场出现连续大幅下跌行情中，面临诸多方面的挑战，其在系统性风险面前，经受住了市场考验，总体运行平稳，风险可控。回顾此轮股市下跌，有前期上涨过快的因素，也有资金杠杆因素，但下跌速度之快、跌幅之大超出了大部分人的预期。面对突如其来的大跌行情，证券公司安抚客户、化解风险的措施有效，投资者情绪相对稳定，各地营业部没有出现群体性事件。这一方面体现出当前券商客户适当性管理落实有效，风险揭示充分，大部分业务、产品的参与者有相应的风险承受能力；另一方面，也表明国内投资者风险意识在逐渐增强，在市场风险增大时，大部分投资者能够主动控制仓位，对资本市场“买者自负”的原则有了一定的认识。适当的产品和服务提供给适当的客户不仅是对客户的保护，也是经纪业务稳定运行的重要保障。
从实际情况看，交易系统稳定运行，及时准确处理客户委托。为应对突发行情，券商严格执行信息技术系统风险应急预案，及时梳理和防范信息技术风险隐患，加强系统容量管理及日常监测，确保技术系统平稳运行。以国信证券为例，自6月中旬市场出现极端下跌行情以来，国信交易系统稳定运行，未因“堵单”或系统“瘫痪”造成客户利益受损的情况。
上述人士表示，两融业务是此轮市场去杠杆过程中最为突出的风险之一。能否有效化解场外融资与两融风险是当前证券行业稳定发展的关键因素。在市场风险积累的不同阶段，营业部通过短信、电话、官方微信等渠道及时提示风险。在市场出现大幅调整过程中，大部分两融客户能够主动降低仓位，控制风险。同时，需要严格执行盯市制度，将两融风险降到最低。此外，从6月中旬市场出现极端下跌行情至今，证券公司所代销的金融产品并没有出现大面积清盘、挤兑赎回的情况发生，部分金融产品管理人还主动追加申购产品，保障流动性，稳定和提升投资者信心。
华宝证券分析人士则表示，打造专业的信息技术系统、扎实推进投资者教育、针对市场情况变化及时推出应对措施、是保障经纪业务平稳运行的关键。
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