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券商清理临近收尾

  • 发布时间:2015-09-24 00:43:23  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  9月23日,北京一家大型券商的营业部经理表示,配资工作合规的要求是在9月25日前清理完毕,统一不能用外部系统接入。之前公司从总部到营业部一直在做切断的工作,包括发函知会客户、摘除端口等。目前原有的账户还可以卖,不能买,也不能分账户,仅保留了交易功能。对于有些已经停牌的上市公司,暂时还没有具体的处理办法,只能等复牌再说。还有券商表示,9月20日已基本完成了配资清理工作。

  深圳地区有券商营业部表示,目前未被清理的配资须符合两个条件:一是实名账户,二是单一结构化产品,不存在伞形架构。对于其它形式的配资公司都严格清理,通过HOMS以及其它第三方系统接入的都会被清理掉。不被清理的账户仍在观望中,因为在具体操作上还有些障碍,因此最终会清到哪一步还未可知。

  证监会近日强调,证券公司对证券交易的实名制原则要进行严格把控,各家券商要继续清理匿名交易账户。截至9月11日,涉嫌场外配资账户还有2094个尚未清理,持股市值约1876.27亿元。

  自7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》以来,券商就开始自查清理可疑账户。据估算,伞形信托7月规模约为7000亿元左右,以证监会提供的清理数据推算,截至9月11日已经清理的账户规模超过7月规模的2/3,断崖式资金缩量已经完成。而未清理的1876.27亿元资金中,部分将从第三方交易接口移入券商正常接口,有一定存续可能性,因此这部分资金清理产生较大冲击的可能性不大。

  不过,各家公司的影响不可一概而论。安信证券分析师表示,每家券商场外配资的风险敞口不尽相同,对监管风向的解读也不一致。此前对待伞形信托问题的态度,券商可分为三类:一类是从来没有允许过伞形信托开户(占比最少),因此不存在此类问题;二类是在监管层通知10月前完成清理工作以后,已经单方面向信托公司发出清理告知函(占比中等),后续事件影响较小;三类是在监管层发出通知之后,对是否全盘否定实名子账户、单一结构化等形式的伞形信托持观望态度(占比最多)。

  中国证券报记者了解到,证券基金机构监管部主办的机构监管动态特刊中明确指出对上述第三类账户应予以规范,但非以“一锅端”的形式进行全盘封杀。业内人士认为,基于此对其负面影响将是有限的。

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