山西证监局成功调解违规代客理财纠纷
- 发布时间：2015-06-17 02:22:21 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
□本报记者 王小伟
记者从山西证监局获悉，该局日前成功调解了一起证券公司违规代客理财纠纷案件。
投资者齐某是一名78岁的老人，经熟人介绍，在某证券公司营业部员工刘某处开立证券账户，开户当日打入资金人民币96万元，并将账户密码告知刘某，口头委托由刘某代理其进行账户操作。双方口头约定用该账户只能买卖基金，不能买卖股票，并且买卖基金前刘某要告知齐某。开户后不久，按照规定，该营业部对齐某进行新开账户客户电话回访揭示风险，明确告知齐某，不能将自己的账户密码泄露给他人，否则出现的问题应自己承担后果。齐某表示知晓，但隐瞒了其账户实际由刘某代为操作的情况。
2013年3月5日-2014年12月1日期间，因刘某的操作不当，使齐某的账户资产由原来的96万元减少至23余万元。在此过程中刘某未遵守与齐某的口头约定，利用齐某的账户进行股票买卖，同时向齐某隐瞒了账户交易及账户资产的实情。
2014年12月23日，齐某经与该营业部及刘某反复交涉未果后，向山西证监局投诉，要求该营业部赔偿其经济损失共计70余万元。山西证监局接到投诉后高度重视，约谈营业部负责人和具体责任人，认真分析研究之后，约谈公司合规总监，认为营业部在管理方面存在问题，要求公司对其违规事件严肃处理，并调离了原营业部负责人。从法律上讲应没有证据认定事实，建议由当地证券业协会调解。投诉人齐某同意并向当地证券业协会提出调解申请，本着公平对待双方，双方都要接受深刻教育的思路，当地证券业协会与该营业部及其所属证券公司以及投诉人经过多次沟通协调，公司同意给予齐某精神安抚金人民币50万元，投诉人自己承担23余万元损失。2015年4月21日，齐某收到该笔款项，本次纠纷成功调解。事后，山西证监局将该营业部列为下一年度重点检查对象。
山西证监局提示说，此次违规代客理财事件给多方带来启示。其一，证券投资者应加强自我保护，增强风险防范意识；其二，证券从业人员应加强自我约束，坚守职业道德底线；其三，证券经营机构应创新管理模式，加强内部合规管理，在发展业务的同时，应积极落实投资者保护责任；其四，证券监督管理部门应加强投资者保护工作，创新证券监管模式，应督导证券经营机构加强投资者教育，切实提高投资者保护工作的实效。
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