多地证监局积极解决投资者转销户难题
- 发布时间：2015-06-02 02:56:20 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
□本报记者 王小伟
按照“12386”热线暂行规程要求，中国证监会各派出机构积极督促辖区证券营业部妥善处理转销户投诉。针对投资者在转销户过程中遭遇的没人签字、电话没人接等问题，多地证监局积极采取措施予以解决。
浙江证监局组成14人专项小组集中检查8家证券营业部，向其所属证券公司、分公司下发现场检查反馈意见，并分别召开投资者、营业部座谈会，广泛听取各方对转销户问题整治的意见建议。
宁夏证监局对以各种理由造成客户不能在规定期限内转销户的，查实后视性质及结果对证券营业部及相关人员采取监管措施。
江西证监局印发《江西辖区证券业服务标准化指引1号》，专门针对转销户业务流程制定标准化模板，并要求在经营场所显著位置公示业务流程图标，强调当场受理，严控办理时间，履行告知义务，建立审批手续的替补机制，不得将内部签批手续转嫁客户。
山西证监局对于投资者身份证明文件过期被限制使用证券账户的情形，请投资者按照《证券账户管理规则》的相关规定予以配合，妥善化解此类矛盾纠纷。
黑龙江证监局落实从业人员营销行为监督制度，严格规范证券销售行为，努力提高从业人员道德和执业操守。
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