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深圳证监局创新推进监管转型

  • 发布时间:2015-06-02 02:56:20  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  深圳证监局近日发布的2014年监管年报显示,为进一步促进资本市场健康发展,2014年,深圳证监局结合辖区资本市场特点,贯彻“强监管、优服务”理念,大胆创新,务实推进监管转型的六大方面转变。一是推动监管模式向功能型监管转变,探索将派出机构监管划分为公众公司监管、中介机构监管、稽查执法、专业支持服务、后台综合管理业务条线,将券商资产管理业务与基金子公司业务统一监管;二是推动监管方法向加强事中事后、实施全程监管转变,完善风险、问题导向的现场检查制度;三是推动监管手段向多样性、开放性转变,深化监管协作机制,构建开放多元监管格局;四是推动监管运行向公正、透明、严谨、高效转变,首次实行上市公司全面现场检查名单的专业软件随机抽查制度;五是推动监管中心向强化监管执法转变,探索构建日常监管和稽查执法的全程联动机制;六是推动监管向更好地保护中小投资者转变,全力构建行业自律、商事仲裁、专业调解和行政监管“四位一体”的多元化纠纷解决机制,强化证券期货经营机构投诉处理的首要责任。

  2014年,深圳证监局继续支持证券基金期货行业创新发展、推动基金公司模式创新、期货公司并购重组、推动证券期货经营机构交叉持牌开展业务等,并在推动辖区内上市公司产业转型、推广新三板市场、深化沟通交流平台建设、推动前海资本市场创新发展等方面落实各项监管和服务工作,促进辖区多层次资本市场体系的建设。(张莉)

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