深圳证监局创新推进监管转型
- 发布时间：2015-06-02 02:56:20 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
深圳证监局近日发布的2014年监管年报显示，为进一步促进资本市场健康发展，2014年，深圳证监局结合辖区资本市场特点，贯彻“强监管、优服务”理念，大胆创新，务实推进监管转型的六大方面转变。一是推动监管模式向功能型监管转变，探索将派出机构监管划分为公众公司监管、中介机构监管、稽查执法、专业支持服务、后台综合管理业务条线，将券商资产管理业务与基金子公司业务统一监管；二是推动监管方法向加强事中事后、实施全程监管转变，完善风险、问题导向的现场检查制度；三是推动监管手段向多样性、开放性转变，深化监管协作机制，构建开放多元监管格局；四是推动监管运行向公正、透明、严谨、高效转变，首次实行上市公司全面现场检查名单的专业软件随机抽查制度；五是推动监管中心向强化监管执法转变，探索构建日常监管和稽查执法的全程联动机制；六是推动监管向更好地保护中小投资者转变，全力构建行业自律、商事仲裁、专业调解和行政监管“四位一体”的多元化纠纷解决机制，强化证券期货经营机构投诉处理的首要责任。
2014年，深圳证监局继续支持证券基金期货行业创新发展、推动基金公司模式创新、期货公司并购重组、推动证券期货经营机构交叉持牌开展业务等，并在推动辖区内上市公司产业转型、推广新三板市场、深化沟通交流平台建设、推动前海资本市场创新发展等方面落实各项监管和服务工作，促进辖区多层次资本市场体系的建设。(张莉)
