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去年55家机构受证监会行政处罚

  • 发布时间:2015-02-07 08:13:58  来源:北京青年报  作者:吴琳琳  责任编辑:马艺文

  证监会新闻发言人邓舸昨天在例行新闻发布会上公布了2014年行政处罚执行情况,证监会去年共对55家机构、416个个人作出了行政处罚,罚没款共计4.68亿元,并且依法对81名被执行人实行了催告程序,共收缴当年以及往年的罚没款是7.04亿元。

  同时邓舸表示,证监会与最高人民法院签订了协作机制,一些拒不缴纳罚没款的当事人被依法录入中国人民法院名单中,可能会在机票购买、高铁出行、行政许可等方面受到限制,直到最终缴纳罚没款为止。

  此外,为推动私募基金管理人规范的运作,加强风险防控,近期证监会对9家私募基金进行了现场检查,涉及到一百多款产品,规模达300亿元。检查发现,私募基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位,单只基金的投资者超过法定人数,利益冲突防范不利,项目投后管理不到位,登记备案信息不准确、不到位等等。针对检查中发现的问题,相关证监局对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司采取了责令改正的行政监管措施,要求限期整改,并记入资本市场诚信档案。对其他六家管理人发布了监管关注函,提醒其完善内部制度,规范运作。

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