2014年证监会罚没4.68亿
- 发布时间：2015-02-07 01:32:59 来源：北京晨报 责任编辑：罗伯特
■证监会播报
监管依然是证监会的重中之重。昨天，证监会新闻发言人邓舸通报了2014年证监会行政处罚执行情况。2014年，证监会共对55家机构、416位个人作出行政处罚，罚没款总计4.68亿元，且依法对81名被执行人实行了催告程序，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。此外，证监会还通报了部分私募房地产基金现场检查结果。证监会发现，私募房地产基金的主要问题在于合格投资者落实不到位、单只基金超过法定人数、管理机构内控缺失、投后管理不到位等，证监会将持续关注这些基金管理人的整改结果。
■联手高法催缴罚没款
问：去年行政处罚情况如何？
证监会：2014年，证监会共对55家机构、416个个人作出了行政处罚，罚没款总计4.68亿元，且依法对81名被执行人实行了催告程序，共收缴当年以及往年的罚没款7.04亿元。与此同时，证监会与最高人民法院签订了协作机制，一些拒不缴纳罚没款的当事人将被依法录入中国人民法院名单中，可能会在机票购买、高铁出行、行政许可等方面受到限制，直到最终他缴纳罚没款为止。
■加大行政处罚力度
问：怎样加强行政处罚的执行力度？
证监会：加强行政处罚的执行，是维护市场公平正义、维护法律权威的重要手段，证监会将进一步加强行政处罚执行工作，对于欠缴罚没款或整改措施未落实的机构和个人，依法综合运用公开催告、录入诚信档案、查封冻结、限制出境、申请法院强制执行等措施，不断加大不履行法律义务的成本。
■现场检查部分私募
问：近期对私募基金的检查结果如何？
证监会：近期7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查，规模300亿元，涉及产品100余只，检查发现，问题主要在于合格投资者落实不到位、单只基金超过法定人数、管理机构内控缺失投后管理不到位等。9家公司中，北京恒营中嘉、深圳威廉、歌斐资产管理3家公司被责令改正，其他6家下发了监管关注函。当前，私募基金行业发展迅速，证监会将健全各类私募基金管理人现场检查制度，加大对私募基金管理人违反三条底线管理要求的查处力度。
■关注反常高送转现象
问：海润光伏在业绩巨亏的前提下实施高送转，并且相关股东进行了大幅减持，证监会对此有何评价？
证监会：已关注到海润光伏高送转方案公布前后的波动等情况，以及媒体对公司股东减持股票涉嫌内幕交易的报道。上交所已向公司下发了问询函，要求公司回复并核查，一旦发现违法违规行为将严肃处理。
晨报首席记者 王洁
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