上海证券两融业务 违规被深交所点名
- 发布时间：2015-01-16 08:15:00 来源：中国经济网 责任编辑：罗伯特
深圳证监局近日发布公告称，日前，上海证券深圳福虹路证券营业部因两融业务违规，深圳证监局对该营业部进行了举报事项核查。
《深圳证监局关于对上海证券深圳福虹路证券营业部采取出具警示函措施的决定》指出，上海证券深圳福虹路营业部通过沿用原有客户资金账户的方式，为6名在该公司从事证券交易不足半年的新客户开立了融资融券账户（按规定，必须开户半年以上才可做两融业务）。
深圳证监局认为，该营业部的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定，同时反映出该营业部客户账户管理内控不完善。依照相关规定，深圳证监局对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。
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