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上海证券被深圳证监局出警示函

  • 发布时间:2015-01-16 07:34:00  来源:广州日报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  市场关注的券商融资融券现场检查已经结束,根据深圳证监局公告,上海证券在深圳的一家营业部出现违规,从而被出具警示函。

  根据深圳证监局决定,上海证券深圳福虹路营业部,通过沿用原有客户资金账户的方式,为6名在该公司从事证券交易不足半年的新客户开立了融资融券账户。而按规定,必须开户半年以上才可做两融业务。

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