适应行业发展 新准则应运而生
- 发布时间：2014-12-25 01:09:27 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
编者按：在经济转型、监管转型的大背景下，资本市场正面临创新发展的难得机遇，我国多层次资本市场正朝着市场化、专业化、国际化的方向迈进。在这一过程中，从业人员的素质和执业操守是决定行业能否健康持续发展的关键因素。中国证券业协会12月17日发布新版《证券业从业人员执业行为准则》，进一步明确从业人员的责任，强化从业人员的行为管理，可谓恰逢其时。本报从今日起，分十期刊登证券公司对《行为准则》的理解和执行情况的文章。
■ 如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》
新版《证券业从业人员执业行为准则》较2009年的旧版进行了“大瘦身”，不再定义证券从业人员的范围，精简了占大量篇幅的“禁止行为”，全部删除了“监督及惩戒”，最终形成高度凝练概括的十项条款。《准则》“瘦身”并不代表不再注重“禁止行为”和“监督及惩戒”，而是将《准则》的地位提高到从业人员执业基本前提的高度，相关禁止行为和监督惩戒将在具体业务的执业管理规则中体现。
新版《准则》对从业人员的要求体现在道德水平和专业素质两方面，不仅倡导从业人员树立积极健康的价值观，以诚信守信、勤勉尽责为本，公平竞争，营造良好有序的市场环境，而且要求从业人员主动倡导理性成熟的投资理念，注重客户适当性和风险揭示、履行保密义务、规避利益冲突。新版《准则》是应市场需要而生，从业人员应当以新版《准则》的十项条款为根本，规范自身行为，对维护投资者合法权益、确保公司各项业务依法合规、加强从业人员责任和行为管理、促进证券行业健康持续发展具有重要的意义。（中国证券业协会组稿 中信证券股份有限公司供稿）
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