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上交所采用减少面值方式处理债券分期偿还业务

  • 发布时间:2014-11-22 23:31:14  来源:上交所网站  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  为贯彻落实中国证监会大力发展债券市场的要求,提高债券分期偿还业务办理效率,上交所从即日起将采用减少面值方式处理债券分期偿还业务。

  上交所就此发出的通知称,债券发行人在分期偿还本金时,投资者账户中的债券持仓数量保持不变,1手债券对应的债券面值相应减少。相应的,债券应计利息以调整后的债券面值为依据进行计算。

  记者了解到,当债券发行人偿还部分本金时,上交所将依据调整公式“分期偿还后开盘参考价=分期偿还日前收盘价-100×本次偿还比例”计算该债券分期偿还日的开盘参考价。

  为了避免误导债券投资者,上交所主要从三方面进行风险警示与投资者教育:一是在以减少面值方式办理债券分期偿还的债券简称之前加“PR”以示提醒;二是要求会员单位应通过各种方式对其投资者进行风险警示;三是要求债券发行人在债券分期偿还前刊登“债券分期偿还公告”,以明确债券分期偿还登记日期、偿还方案、面值计算方式、开盘参考价调整方式以及债券简称变更等信息。

  据悉,银行间债券市场的中央国债公司也是以减少面值方式处理债券分期偿还业务,上交所此举不仅加大了对债券投资者的服务力度,还将有利于交易所债券市场与银行间市场互联互通。另外,记者获悉,涉及分期偿还业务的首单债券为“09长城开(122982)”,偿还比例为发行额的30%,偿还时间为2014年3月10日,按规则该债券分期偿还后面值变为70元,这将成为交易所债券市场首只标识“PR”的债券品种。

  新闻来源:上海证券交易所

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