□本报记者 顾鑫

　　证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上表示，为落实“新国九条”和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》的有关要求，证监会近日下发通知，鼓励证券公司多渠道补充资本，并清理取消有关证券公司股权融资的限制性规定。主要是：

　　一是要求各证券公司重视资本补充工作，通过IPO上市、增资扩股等方式补充资本，确保业务规模与资本实力相适应，公司总体风险状况与风险承受能力相匹配。

　　二是鼓励符合条件的证券公司IPO上市，取消“较强的市场竞争力”和“良好的成长性”两项额外审慎性要求，并简化有关程序，提高IPO上市监管意见书的出具效率。

　　三是适当降低持股5%以上入股股东及信托公司、有限合伙企业入股证券公司的要求，并对入股股东长期投资规模不再做出要求。

　　四是鼓励证券公司通过利润留存补充资本，并支持证券公司探索发行新型资本补充工具，如优先股、减计债、可转债等。

　　此外，为强化资本约束，防范风险，对于资本实力不足、风险覆盖率（净资本比风险资本准备）低于200%或者流动性风险监管指标低于120%（2015年6月30日前低于100%）的证券公司，要求其杠杆倍数（总资产比净资产）不得超过5倍，同时将暂停受理其创新业务试点申请，以确保业务创新发展与公司抗风险能力的动态平衡。

　　张晓军介绍，近日，证监会正式公布了《关于修改<证券期货市场诚信监督管理暂行办法>的决定》。这次修改《诚信监管办法》，主要是明确规定证监会将专门建立违法失信信息互联网公示平台。这就意味着，今后市场参与主体被行政处罚、市场禁入、纪律处分等重大违法失信信息，通过该平台就可以集中、公开查询到。

　　6月，国务院发布《社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）》，明确要求各部门“依法公开在行政管理中掌握的信用信息”。这次修改《诚信监管办法》，增加违法失信信息公开的手段、机制和渠道，为进一步全面强化资本市场诚信约束奠定了制度基础，是加强资本市场诚信建设的又一重要举措。

　　为积极稳妥做好违法失信信息公开相关工作，这次修改还调整完善了违法失信信息在诚信档案中的效力期限，规定一般违法失信信息的效力期限为3年，行政处罚、市场禁入、刑事处罚等重大违法信息的效力期限为5年。

　　按照党的十八大特别是十八届三中全会关于“建立健全社会征信体系，褒扬诚信，惩戒失信”的要求，证监会高度重视资本市场诚信建设工作，已经建成了全市场统一的诚信数据库。下一步，证监会将以诚信数据库为基础，以修改后《诚信监管办法》为依据，建立违法失信信息互联网查询平台，在为市场和社会各方提供公开查询服务的同时，进一步强化市场诚信监督与约束。

　　另外，张晓军表示，4月10日证监会与香港证监会就开展沪港通试点发布联合公告以来，证监会与香港有关方面密切合作、反复磋商，市场各方积极参与配合，各项准备工作进展顺利。目前，沪港通业务方案已经成熟，业务规则体系基本齐备，技术系统开发工作基本完成，市场培训教育有序推进。

　　沪、港交易所及结算机构已组织有关各方，针对技术系统连通性、业务逻辑、业务功能及相关流程，进行了接入测试、全天候测试等多次测试，沪、港交易所及结算机构的技术系统，以及参与测试券商的柜台系统，在压力测试、故障等场景下各项功能总体正常，上述测试均达到预期效果。在此基础上，两地交易所及结算机构于8月30至31日、9月13日集中开展了两次全网测试。测试内容涵盖了交易委托、行情显示、订单成交、清算交收等各项业务功能，还对各方技术系统的性能、故障处理等关键环节进行了验证，沪港两地共有180多家证券公司（约占市场交易份额的80%）参加。全网测试结果表明，市场各方的技术系统基本就绪。总之，沪港通各项准备工作进展顺利，具体启动时间还未确定。