证券及基金公司资管规模破10万亿元 证监会列底线
- 发布时间：2014-09-13 07:19:00 来源：中国经济网 责任编辑：罗伯特
张育军表示，能否有效防控资产管理业务风险，事关行业创新发展的成败
9月12日，证券公司、基金管理公司及其子公司“资产管理业务座谈会”在郑州召开。中国证监会主席助理张育军在会上表示，近年来，证券公司、基金管理公司及其子公司的资产管理业务快速发展，已成为其一项重要业务。当前资产管理业务的投资范围大大拓宽，业务特点、风险形式发生相应变化，风险违规事件不断发生。能否有效防控资产管理业务风险，事关行业创新发展的成败，因此，资产管理业务必要牢牢守住八条底线。
据统计，截至2014年7月底，证券公司、基金管理公司及其子公司资管规模达到10.2万亿元。其中，证券公司资管规模7万亿元，基金管理公司专户规模9224亿元，基金子公司专户规模2.29万亿元。
张育军强调，要充分认识防控资产管理业务风险的重要性，牢牢守住八条底线：即不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为；不得违规承诺保本保收益;不得不适当地宣传、销售产品，误导欺诈客户;不得开展资金池业务;不得利用资管产品进行商业贿赂;资管产品的杠杆率不得超过十倍；不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业;不得对业务人员、管理团队实施当期激励。
他同时强调，目前我国资产管理业务要大力提升专业理财能力，做到业务发展与合规风控并重，扎实推进资产管理业务健康发展。要按照服务实体经济的根本要求，促进资管业务与实体经济的良性互动；防范利益冲突，健全隔离墙制度；加强投后管理，严防操作风险；强化流动性管理，做好风险处置预案；进一步发挥合规风控的把关作用，加强内部控制。
张育军最后表示，为促进资产管理行业健康发展，证监会将进一步加强执法检查，对违法违规行为始终保持高压态势，强化追责问责，督促公司提升合规运作水平和风险管理能力，确保行业规范持续发展。
在会上，证监会证券基金机构监管部通报了近期对部分证券公司、基金子公司的现场检查及处理情况。中国证券投资基金业协会通报了近期资产管理行业备案的总体情况、存在的问题及处理情况。中国证券业协会通报了近期工作情况。此外，四家机构就如何加强资产管理业务合规风控作了经验交流。来自证券、基金行业的200余家机构的代表参加了会议。
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